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證券發(fā)行與承銷知識點：承銷業(yè)務的風險控制
為了方便備戰(zhàn)2013年證券從業(yè)考試的學員，正保會計網校將證券從業(yè)知識點進行了整理，希望對廣大考生有所幫助，祝大家夢想成真！
承銷業(yè)務的風險控制
證券公司應建立以凈資本為核心的風險控制指標體系。
（一）凈資本
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。
（二）風險控制指標標準
1.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。
2.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。
3.證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。
4.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。
（三）證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準
?。?）凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%。
（2）凈資本于凈資產的比例不得低于40%。
（3）凈資本與負債的比例不得低于8%。
?。?）凈資產與負債的比例不得低于20%。
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