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2012年證券從業(yè)《投資基金》知識(shí)點(diǎn)練習(xí)45
知識(shí)點(diǎn)
基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入
托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任
八項(xiàng)條件：
?。?）凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定；
（2）設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)；
?。?）取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)；
?。?）有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；
?。?）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；
（6）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
（7）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
?。?）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
練習(xí)題
【例題.多選題】商業(yè)銀行申請(qǐng)基金托管人資格，必須經(jīng)（ ）審查批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.財(cái)政部
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【正確答案】BD
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：夢(mèng)小晨
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