2011證券從業(yè)《證券交易》第四章第二節(jié)考點(diǎn)（1）

　　第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運(yùn)管理

　　證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來實(shí)現(xiàn)的。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程是確保營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)順利運(yùn)轉(zhuǎn)及規(guī)范運(yùn)作、減少業(yè)務(wù)差錯(cuò)、提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量的重要制度。

　　一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營運(yùn)管理的一般要求（熟悉）

　　（一）前后臺分離和崗位分離

　　前臺人員負(fù)責(zé)市場營銷，后臺人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理，前后臺人員不得兼職；營業(yè)部后臺電腦管理、會計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位的人員要嚴(yán)格分開，不得兼職或混合操作；電腦管理、會計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。

　　（二）重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的不同環(huán)節(jié)，賬戶管理、資金管理、委托買賣、清算交割、咨詢服務(wù)等崗位，應(yīng)按不同崗位定員、定職。

　　資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。

　　賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗。

　　對各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時(shí)調(diào)整。

　　（三）營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　營業(yè)部工作人員應(yīng)遵紀(jì)守法、規(guī)范操作、自覺維護(hù)客戶權(quán)益，不得私下接受及全權(quán)代理客戶辦理開戶、指定或撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、資金存取、資金劃轉(zhuǎn)、資金三方存管申請與開通、委托買賣及交割、掛失與解掛、凍結(jié)與解凍、客戶資料修改，開通客戶交易委托權(quán)限、指定（變更）存管銀行等事項(xiàng)。

　　（四）營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案

　　營業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。

　　（五）證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對營業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理

　　二、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范（熟悉）

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括證券賬戶管理、資金賬戶管理、證券委托買賣、清算交割等。

　　（一）證券賬戶管理

　　證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　1.代理開立證券賬戶

　?。?）境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶。

　　由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。（如果委托他人代辦，需提供經(jīng)公證的委托書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。）

　　申請開立B股賬戶，需先開立B股資金賬戶，憑B股資金賬戶開戶證明開立B股證券賬戶。

　?。?）境內(nèi)法人申請開立證券賬戶

　　客戶填寫《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》，提交有效的身份證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書）及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　境內(nèi)法人還需要提供加蓋公章的法定代表人證明書、經(jīng)法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機(jī)構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書、法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件。

　　境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

　?。?）境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶

　　客戶填寫《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》。

　　有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字。

　　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還須提交國家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》或省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案文件。

　　（4）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性。在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　?。?）復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核，確認(rèn)合格后在注冊申請表上注明“已審核”并簽名，同時(shí)加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　?。?）按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實(shí)時(shí)向中國結(jié)算公司傳送開戶數(shù)據(jù)；實(shí)時(shí)接收中國結(jié)算公司返回的確認(rèn)結(jié)果，按規(guī)定格式打印證券賬戶卡或B股賬戶確認(rèn)書（以下統(tǒng)稱“證券賬戶卡”）或代辦股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡，加蓋開戶代理機(jī)構(gòu)“證券賬戶開戶業(yè)務(wù)專用章”后交申請人。

　?。?）收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。

　　2.證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦。

　　（1）自然人申請掛失補(bǔ)辦

　　補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。

　　（2）法人申請掛失補(bǔ)辦

　　法人客戶經(jīng)辦人（被授權(quán)人）填寫掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請表

　　補(bǔ)辦原號碼證券賬戶卡：提交法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　補(bǔ)辦新號碼證券賬戶卡：境內(nèi)法人提交法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

　　對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。

　?。?）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　?。?）復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　?。?）收市后將客戶留存資料交業(yè)務(wù)主管歸檔。

　　3.證券賬戶注冊資料的查詢（新增）

　?。?）自然人申請查詢：填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》，并提交相關(guān)證件。

　?。?）法人申請查詢：填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》，并提交相關(guān)證件。

　?。?）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　（4）復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　?。?）經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

　　4.證券賬戶注冊資料變更

　　當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊資料變更手續(xù)。

　?。?）將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件送達(dá)中國結(jié)算公司審核。審核通過后，中國結(jié)算公司于5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

　　5.證券賬戶合并

　　6.證券賬戶注銷

　?。?）合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請注銷：企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請注銷。

　　7.非交易過戶。

　　（1）自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶。

　?。?）自然人因出國定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過戶。

　?。?）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　?。?）復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請表單上簽章后，將申請表及資料交營業(yè)部分管負(fù)責(zé)人審核；營業(yè)部分管負(fù)責(zé)人在股份非交易過戶申請表上實(shí)時(shí)審核簽字后交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還申請人，其余資料留存。

　?。?）經(jīng)辦人向申請人預(yù)收取非交易過戶的一切費(fèi)用并出示相應(yīng)憑證。

　?。?）按照中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請材料以特快專遞方式寄送（中國結(jié)算深圳分公司）或傳真至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門（上海證券的非交易過戶）。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國結(jié)算公司。

　?。?）收市后經(jīng)辦人將留存資料交業(yè)務(wù)主管存檔。

　?。?）經(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。

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