2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》第九章多選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第九章 基金的信息披露

　　多項(xiàng)選擇題

　　1、在基金信息披露中，以下被禁止的行為有（ ）。

　　A、存在應(yīng)披露而未披露信息

　　B、承諾收益或承擔(dān)損失

　　C、詆毀其他基金管理人、托管人

　　D、不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載

　　2、基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進(jìn)行的信息披露內(nèi)容有（ ）。

　　A、基金合同

　　B、份額凈值公告

　　C、基金份額發(fā)售公告

　　D、招募說(shuō)明書

　　3、基金信息披露的規(guī)范性文件有（ ）。

　　A、《基金信息披露管理辦法》

　　B、《上市公告書的內(nèi)容與格式》

　　C、《證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范（Taxonomy）》

　　D、《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》

　　4、基金管理人信息披露事項(xiàng)具體涉及的環(huán)節(jié)有（ ）。

　　A、基金募集

　　B、上市交易

　　C、投資運(yùn)作

　　D、凈值披露

　　5、基金的重大事件包括（ ）。

　　A、基金份額持有人大會(huì)的召開

　　B、提前終止基金合同期限

　　C、更換基金管理人或托管人

　　D、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的1％

　　6、基金信息披露中以下屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為的有（ ）。

　　A、虛假記載

　　B、承諾收益

　　C、誤導(dǎo)性陳述

　　D、重大遺漏

　　7、基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有（ ）。

　　A、持有人戶數(shù)、戶均持有基金單位

　　B、持有人結(jié)構(gòu)

　　C、上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　D、當(dāng)期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開放式基金時(shí)，公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例

　　8、以下屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有（ ）。

　　A、基金定期報(bào)告

　　B、基金份額上市交易公告書

　　C、重大事項(xiàng)公告

　　D、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

　　9、基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括（ ）。

　　A、整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

　　B、對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于3％的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)

　　C、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值3％的股票明細(xì)

　　D、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2％的股票明細(xì)

　　10、目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有（ ）。

　　A、開放式基金

　　B、封閉式基金

　　C、上市開放式基金（LOF）

　　D、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）

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