2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五章單選習題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第五章 經(jīng)紀業(yè)務相關實務

　　單項選擇題

　　21.同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的（ ）為有效申購，其余申購均為無效申購。

　　A.第一筆申購

　　B.最后一筆申購

　　C.平均申購數(shù)

　　D.抽簽申購數(shù)

　　22.首次公開發(fā)行股票的詢價制度自（ ）起施行。

　　A.2004年12月7日

　　B.2005年1月1日

　　C.2006年5月19日

　　D.2006年5月20日

　　23.采用現(xiàn)金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，發(fā)行人在權證期滿后的（ ）個工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　24.深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日（ ），申購資金需全部到位。

　　A.15：00后

　　B.16：00后

　　C.15：O0前

　　D.16：00前

　　25.新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（ ）在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。

　　A.賣方

　　B.買方

　　C.委托方

　　D.代理方

　　26.對于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于（ ）組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中簽率，并按規(guī)定進行中簽處理。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　27.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（ ）。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金份額累計凈值

　　D.基金份額市值

　　28.投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在（ ）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。

　　A.T-1

　　B.T

　　C.T+3

　　D.T+5

　　29.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是有（ ）家以上營業(yè)部，并且布局合理。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　30.基金管理人可以依據(jù)有關法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前（ ）個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫?；鸱蓊~的申購或贖回。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　31.證券投資基金按照其（ ），可以分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.設立后規(guī)模是否允許變動

　　B.申購和贖回的方式不同

　　C.是否上市交易

　　D.發(fā)行規(guī)模不同

　　32.中國證券登記結算有限責任公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于（ ）。

　　A.交易系統(tǒng)

　　B.互聯(lián)網(wǎng)

　　C.結算系統(tǒng)

　　D.分公司系統(tǒng)

　　33.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為（ ）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。

　　A.境內(nèi)上市公司

　　B.海外上市公司

　　C.非上市公司

　　D.民營企業(yè)

　　34.上市公司（或保薦機構）在配股繳款期內(nèi)應至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　35.股份掛牌前，非上市公司至少應當披露（ ）。

　　A.股份報價轉(zhuǎn)讓說明書

　　B.臨時報告

　　C.年度報告

　　D.半年度報告

　　36.開放式基金的認購，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示（ ）。

　　A.每份基金份額面值

　　B.每百份基金份額凈值

　　C.基金份額累計凈值

　　D.基金資產(chǎn)凈值

　　37.2009年6月，深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》進一步修訂的內(nèi)容看，主要是采用了（ ）。

　　A.新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行

　　B.網(wǎng)下配售股票

　　C.網(wǎng)上競價發(fā)行

　　D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度

　　38.股東應當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過（ ）票的，應通過現(xiàn)場進行表決。

　　A.500萬

　　B.800萬

　　C.1億

　　D.2億

　　39.網(wǎng)下發(fā)行結束后，發(fā)行人向中國證券登記結算有限責任公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國證券登記結算有限責任公司在其材料齊備的前提下（ ）個交易日內(nèi)完成登記。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　40.發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日（ ）個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　41.報價券商應通過專用通道，按接受投資者委托的（ ）順序向報價系統(tǒng)申報。

　　A.價格高低

　　B.數(shù)量多少

　　C.時間先后

　　D.規(guī)模大小

　　42.對于《關于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行后（ ）個工作日內(nèi)未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

　　A.5

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　43.權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的（ ）。

　　A.0.01%

　　B.0.05%

　　C.01%

　　D.0.15%

　　44.采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，代為辦理權證行權的證券經(jīng)紀商應在權證期滿前的（ ）個交易日提醒未行權的權證持有證即將期滿，或按事先約定代為行權。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　45.上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（ ）確定。

　　A.前日基金份額凈值

　　B.1元

　　C.當日基金份額凈值

　　D.當日市場價格

【上一頁】           【下一頁】

　　歡迎進入論壇參與答案討論>>