《證券發(fā)行與承銷》第10章習(xí)題三

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1、有下列（ ）情形之一的，受托機(jī)構(gòu)職責(zé)終止。

　　A、被依法取消受托機(jī)構(gòu)資格

　　B、被資產(chǎn)支持證券持有人大會解任

　　C、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D、受托機(jī)構(gòu)辭任

　　2、資產(chǎn)支持證券名稱應(yīng)與（ ）名稱有顯著區(qū)別。

　　A、發(fā)起機(jī)構(gòu)

　　B、受托機(jī)構(gòu)

　　C、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D、資金保管機(jī)構(gòu)

　　3、影響國債銷售價格的因素有（ ）。

　　A、市場利率

　　B、承銷商承銷國債的中標(biāo)成本

　　C、國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入

　　D、承銷商所期望的資金回收速度

　　4、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是（ ）。

　　A、核心資本充足率不低于8%

　　B、最近3年連續(xù)盈利

　　C、貸款損失準(zhǔn)備計提充足

　　D、最近2年沒有重大違法、違規(guī)行為

　　5、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送（ ）文件。

　　A、金融債券發(fā)行申請報告

　　B、發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告

　　C、金融債券發(fā)行辦法

　　D、承銷協(xié)議

　　6、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件是（ ）。

　　A、企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求

　　B、企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定

　　C、企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

　　D、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)總值

　　7、企業(yè)債券籌集的資金不得用于（ ）。

　　A、房地產(chǎn)買賣

　　B、本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營

　　C、股票買賣

　　D、彌補(bǔ)虧損

　　8、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合（ ）。

　　A、具有較高的同質(zhì)性

　　B、能夠產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流收入

　　C、年收益率達(dá)到5%以上

　　D、符合法律、行政法規(guī)以及中國銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

　　9、公司債券上市交易后，發(fā)行人有（ ）情形之一的，證券交易所對該債券停牌。

　　A、公司最近3年連續(xù)虧損

　　B、公司情況發(fā)生重大變化不符合債券上市條件

　　C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　D、未按照債券募集辦法履行義務(wù)

　　10、公司債券出現(xiàn)（ ）時，由證券交易所終止該債券上市。

　　A、發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的

　　B、公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的

　　C、公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的

　　D、公司經(jīng)營困難，被要求限制整改的

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