2010《證券交易》教材變化解讀

　　總體變化

　　2010年新版《證券交易》教材（以下簡稱“新教材”）與2009年舊版教材（以下簡稱“舊教材”）相比，頁碼從舊教材的297頁增加到新教材的312頁，章節(jié)由九章變?yōu)榱耸?。全書進(jìn)行了系統(tǒng)化地全面梳理，調(diào)整了部分章節(jié)設(shè)置，根據(jù)新頒布的法規(guī)對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂和補(bǔ)充，增加了有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理方面的內(nèi)容。同時(shí)，簡化了有關(guān)證券交易結(jié)算方面的內(nèi)容。

　　

具體章節(jié)	新教材（10章，312頁）	舊教材（9章，297頁）
第一章	證券交易概述	證券交易概述
第二章	證券交易程序	證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第三章	特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管	經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
第四章	證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)	特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
第五章	經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)	證券自營業(yè)務(wù)
第六章	證券自營業(yè)務(wù)	資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第七章	資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)	融資融券業(yè)務(wù)
第八章	融資融券業(yè)務(wù)	債券回購交易
第九章	債券回購交易	證券交易結(jié)算
第十章	證券登記與交易結(jié)算	無

 

　　具體變化

　　第一章 證券交易概述

　　總體上看，此章內(nèi)容刪減為兩節(jié)。舊教材第二節(jié)“證券交易程序和交易機(jī)制”被刪除，其中“證券交易程序”知識點(diǎn)劃入新教材第一章第一節(jié)，而“證券交易機(jī)制”知識點(diǎn)并入新教材第二章第一節(jié)中。另外，關(guān)于“交易席位的分類”知識點(diǎn)在新教材中被刪除。

　　第二章 證券交易程序

　　此章內(nèi)容由五節(jié)構(gòu)成，分別來自于舊教材第一章第二節(jié)、第三章第一節(jié)部分內(nèi)容以及第二章第三、四、五節(jié)，主要講述了我國證券交易的基本流程（開戶-委托-成交-結(jié)算）。

　　第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

　　新教材第三章的內(nèi)容與舊教材第四章的內(nèi)容完全重復(fù)，沒有變化。

　　第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”這一章主要講述了證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的定義、操作規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)控制。主要來自于舊教材第二章第一節(jié)、第六節(jié)以及第七節(jié)。其中，第三節(jié)“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理”屬于新增內(nèi)容。第四節(jié)中“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制”知識點(diǎn)有所更新，主要源自于證監(jiān)會關(guān)于《加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》。

　　第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

　　這一章的內(nèi)容來自于舊教材第三章的二、三、四、五小節(jié)。

　　第六、七、八章

　　六、七、八三章分別講述了證券公司的自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)，內(nèi)容分別來自于舊教材的第五、六、七三章。其中，第八章“融資融券業(yè)務(wù)”新增了關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的是最新政策規(guī)定。

　　第九章 債券回購交易

　　除保留舊教材第八章的內(nèi)容之外，這一章新增了一節(jié)“債券回購交易的清算與交收”，內(nèi)容來自于舊教材第九章第五節(jié)。

　　第十章 證券登記與交易結(jié)算

　　本章是令大多數(shù)考生感到頭疼的考點(diǎn)。在舊教材第九章的基礎(chǔ)之上，新教材對此章內(nèi)容作了較大幅度的刪減。刪除了B股、ETF、權(quán)證、融資融券交易的結(jié)算考點(diǎn)，舊教材中關(guān)于“證券登記”的知識點(diǎn)被調(diào)整為本章第一節(jié)，同時(shí)新增了“結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范”一節(jié)。