《證券發(fā)行與承銷》第7章習(xí)題一

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、（ ）是指信息披露義務(wù)人所公開(kāi)的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。

　　A、真實(shí)性原則

　　B、完整性原則

　　C、準(zhǔn)確性原則

　　D、及時(shí)性原則

　　2、發(fā)行涉及國(guó)有股的，應(yīng)在國(guó)家股股東之后標(biāo)注（ ），在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注（ ），并披露前述標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義。

　　A、 “SS”，“SL”

　　B、“S L”，“SLS”

　　C、 “SS”，“LSL”

　　D、“SS”，“SLS”

　　3、首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人向單個(gè)客戶的銷售比例（ ），應(yīng)披露其名稱及銷售比例。

　　A、超過(guò)總額的l0%的

　　B、占總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的

　　C、占總額的30%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的

　　D、 占總額的20%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的

　　4、對(duì)于購(gòu)銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露（ ）關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。

　　A、最近3年

　　B、最近1期

　　C、最近2年

　　D、最近3年及l(fā)期

　　5、首次公開(kāi)發(fā)行股票，（ ）的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說(shuō)明。

　　A、總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上

　　B、凈資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上

　　C、總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上

　　D、凈資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上

　　6、若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(guò)（ ）的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

　　A、100人

　　B、200人

　　C、300人

　　D、500人

　　7、關(guān)于招股說(shuō)明書，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A、招股說(shuō)明書存在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以外文文本為準(zhǔn)

　　B、招股說(shuō)明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字

　　C、招股說(shuō)明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格）

　　D、招股說(shuō)明書貨幣金額除特別說(shuō)明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬(wàn)元為單位

　　8、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員（ ）從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。

　　A、 最近半年

　　B、 最近1年

　　C、 最近2年

　　D、 最近3年

　　9、公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露（ ）。

　　A、最近3年及l(fā)期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　B、最近l期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　C、最近3年及l(fā)期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　D、最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后備年及最近l期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　10、發(fā)行人應(yīng)披露（ ），包括提高競(jìng)爭(zhēng)能力、市場(chǎng)和業(yè)務(wù)開(kāi)拓、籌資等方面的計(jì)劃。

　　A、發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計(jì)劃

　　B、未來(lái)2年的發(fā)展計(jì)劃

　　C、未來(lái)3年的發(fā)展計(jì)劃

　　D、 發(fā)行當(dāng)年和未來(lái)2年的發(fā)展計(jì)劃

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