《證券發(fā)行與承銷》第6章習(xí)題二

　　11、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為（ ）股。

　　A、1

　　B、10

　　C、100

　　D、1 000

　　12、發(fā)行階段的后期工作不包括（ ）

　　A、詢價(jià)

　　B、股款繳納

　　C、股份交收及股東登記

　　D、驗(yàn)資及簽證

　　13、上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，（ ）作為新股的唯一賣方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價(jià)為最低價(jià)格，以新股實(shí)際發(fā)行量為總的賣出數(shù)，由投資者在指定的時(shí)間內(nèi)競價(jià)委托申購。

　　A、基金公司

　　B、主承銷商

　　C、新股發(fā)行人

　　D、交易所

　　14、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足 （ ）家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　A、10

　　B、20

　　C、50

　　D、100

　　15、公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后（ ）日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告，總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供相應(yīng)文件。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　16、深交所規(guī)定申購單位為（ ）股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于（ ）股。

　　A、100，100

　　B、100，500

　　C、500，500

　　D、500，1 000

　　17、市盈率的計(jì)算公式為（ ）

　　A、市盈率=公司股票價(jià)格/每股凈資產(chǎn)

　　B、市盈率=公司股權(quán)價(jià)值/發(fā)行后總股本

　　C、市盈率=股票市場價(jià)格/每股凈資產(chǎn)

　　D、市盈率=股票市場價(jià)格/每股收益

　　18、主承銷商于（ ）7：00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括：發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對(duì)象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　19、初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)（ ）進(jìn)行同比例配售。

　　A、全部有效申購

　　B、網(wǎng)下配售數(shù)量

　　C、 網(wǎng)下有效申購總量

　　D、申購總量

　　20、主承銷商審查可比較的發(fā)行公司的（ ）和它們的（ ），然后根據(jù)發(fā)行公司的特質(zhì)進(jìn)行價(jià)格調(diào)整，為新股發(fā)行進(jìn)行估價(jià)。

　　A、初級(jí)市場表現(xiàn)、二次定價(jià)

　　B、初次定價(jià)、二級(jí)市場表現(xiàn)

　　C、一級(jí)市場表現(xiàn)、初次定價(jià)

　　D、以上均不正確

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