2009年5月證券市場基礎(chǔ)知識(shí)試題（12）

　　111.證券登記結(jié)算公司的主要職能包括（ ）

　　A.集中登記

　　B.集中存管

　　C.集中結(jié)算

　　D.集中交易

　　112.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在（ ）幾個(gè)方面。

　　A.媒介資金供需優(yōu)化資源配置

　　B.構(gòu)造證券市場

　　C.優(yōu)化資源配置

　　D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

　　113.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以從事的行為有（ ）

　　A.舉辦證券投資咨詢報(bào)告會(huì)

　　B.提供咨詢服務(wù)

　　C.接受客戶委托．代理證券買賣

　　D.通過公開媒體提供投資咨詢服務(wù)

　　114.證券投資咨詢公司而臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）

　　A.人員風(fēng)險(xiǎn) B.市場預(yù)測風(fēng)險(xiǎn) C.咨詢意見風(fēng)險(xiǎn) D.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　115.證券結(jié)界風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)（ ）。

　　A.存入指定銀行的專門賬戶

　　B.用于彌補(bǔ)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)虧損

　　C.專項(xiàng)管理

　　D.從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取

　　116.證券交易所作為證券市場的組織者，其職能主要表現(xiàn)在（ ）。

　　A.為組織公平的集中交易提供保障

　　B.提供場所和設(shè)施

　　C.對(duì)證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控．并按照證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

　　D.公布證券交易及時(shí)行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

　　117.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范是證券業(yè)從業(yè)人員在證券活動(dòng)中必須遵守的行為守則規(guī)范，其作用主要表現(xiàn)在（ ）。

　　A.向國際規(guī)則靠攏

　　B.規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為．保證證券市場的良好秩序，促進(jìn)證券業(yè)的健康發(fā)展

　　C.提高證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)索質(zhì)．完善證券業(yè)從業(yè)人員的人格，建立高素質(zhì)的證券業(yè)從業(yè)人員隊(duì)伍

　　D.健全證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，樹立證券業(yè)良好的職業(yè)風(fēng)氣和職業(yè)形象

　　118.合謀是交易雙方有同謀行為，以同樣的（ ）進(jìn)行委托并交易的行為。

　　A.時(shí)間 B.價(jià)格 C.方式 D.數(shù)量

　　119.股份有限公司的一般特征包括（ ）

　　A.具備獨(dú)眾法人資格

　　B.以股票籌資方式組建

　　C.股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓

　　D.所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離

　　120.股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職能主要包括（ ） .

　　A.檢查公司的財(cái)務(wù)

　　B.提議召開臨時(shí)股東大會(huì)

　　C.制定公司的基本管理制度

　　D.當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正

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