2010證券市場基礎重點知識練習題（2）

　　11.交易所登記結算公司誠信建設的主要內(nèi)容

　　交易組應按照（）的要求，認真負責的組織好日常交易（單項選擇題）

　　A、《交易所章程》

　　B、《證券法》

　　C、《股票發(fā)行與交易管理暫行條件》

　　D、《三公原則》

　　12.政府債券的性質和特征

　　公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對（）的補償。 （單項選擇題）

　　A、信用風險

　　B、利率風險

　　C、政策風險

　　D、通貨膨脹風險

　　13.誠信建設的主要內(nèi)容

　　上市公告書中載有財務會計資料的，其資產(chǎn)負債表報表日和利潤表及其他規(guī)定的報表的報告終止日距交易首日不得超過（），其盈利預測期間自掛牌交易首日起盈利預測期間終止日，不得少于（）。 （單項選擇題）

　　A、180日，180日

　　B、180日，90日

　　C、90日，90日

　　D、90日，180日

　　14.誠信建設的主要內(nèi)容

　　交易所工作人員在履行職責時要按照（）原則對待各類交易主體，盡可能的維護他們的合法權益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應有的損失。 （單項選擇題）

　　A、合法

　　B、三公

　　C、誠信

　　D、公開、公正

　　15.誠信建設的主要內(nèi)容

　　根據(jù)《證券法》和（）的規(guī)定，從事證券業(yè)務的中介機構的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動。 （單項選擇題）

　　A、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

　　B、《公司法》

　　C、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》

　　D、《證券從業(yè)人員行為守則》

　　16.誠信建設的有效措施

　　公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假，嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔（）責任。 （單項選擇題）

　　A、法律

　　B、經(jīng)濟

　　C、刑事

　　D、連帶

　　17.誠信建設的有效措施

　　專業(yè)性中介機構及人員必須保證其審查驗證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏，并且對此承擔相應的（）責任。 （單項選擇題）

　　A、經(jīng)濟

　　B、法律

　　C、連帶

　　D、刑事

　　18.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別

　　在設立基金時，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是（）。 （單項選擇題）

　　A、契約型基金

　　B、公司型基金

　　C、開放式基金

　　D、封閉式基金

　　19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別

　　可以上市交易的基金通常是（）。 （單項選擇題）

　　A、封閉式基金和開放式基金[錯]

　　B、封閉式基金

　　C、開放式基金

　　D、兩者都不

　　20.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別

　　存在投資者大量贖回風險的基金是（）。 （單項選擇題）

　　A、封閉式基金

　　B、契約型基金

　　C、開放式基金

　　D、公司型基金

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