證券從業(yè)資格考試題：《證券交易》第二章習(xí)題（1）

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。

　　A.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)

　　C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托

　　D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　2.為了使客戶更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供（），請(qǐng)客戶認(rèn)真詳細(xì)閱讀 ，然后由客戶簽名?？蛻粢坏┖灻?，就表明了自己閱讀并完全理解和愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各 種風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.以上均不正確

　　3.（）是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。

　　A.中介公司

　　B.中國(guó)監(jiān)管協(xié)會(huì)

　　C.中介銀行

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商

　　4.某國(guó)債面值為100元，票面利息為5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（）天。

　　A.165

　　B.166

　　C.167

　　D.168

　　5.滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）。

　　A.9：00～9：30

　　B.9：15～9：25

　　C.9：25～9：30

　　D.9：10～9：25

　　6.目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（ ）。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)管理公司

　　C.信托公司

　　D.基金公司

　　7.在我國(guó)，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　A.2‰

　　B.3‰

　　C.3.5%

　　D.5‰

　　8.（）是指由證券公司以法人名義集中在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立資金清算交收帳戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。

　　A.法人帳戶

　　B.客戶結(jié)算

　　C.法人結(jié)算

　　D.以上均不正確

　　9.下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說法錯(cuò)誤的是（）。

　　A.能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

　　B.在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效

　　C.開盤集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)撤銷

　　10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上l0萬元以下

　　D.1萬元以上l0萬元以下

　　11.（）是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。

　　A.交易

　　B.證券代理買賣

　　C.委托交易

　　D.委托買賣

　　12.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（）。

　　A.漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×（1±漲跌幅比例）

　　B. 漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)×（1±漲跌幅比例）

　　C.漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×（1±漲跌幅比例）

　　D.漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×（1±漲跌幅比例）

　　13.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.買賣風(fēng)險(xiǎn)

　　D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　14.在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

　　A.全價(jià)交易

　　B.市價(jià)交易

　　C.凈價(jià)交易

　　D.買賣價(jià)交易

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