證券從業(yè)資格考試題：《證券交易》第一章習(xí)題（1）

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.1992年初，人民幣特種股票即B股最先在（ ）證券交易所上市。

　　A.深圳

　　B.上海

　　C.紐約

　　D.香港

　　2.從（ ）年開始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。

　　A.1988

　　B.1987

　　C.1986

　　D.1991

　　3.我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是（ ）。

　　A.2004年5月底

　　B.2004年10月底

　　C.2005年4月底

　　D.2006年1月底

　　4.證券交易的（ ）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。

　　A.公平

　　B.公開

　　C.公正

　　D.安全

　　5.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（ ）。

　　A.申報(bào)

　　B.開戶

　　C.委托

　　D.成交

　　6.我國(guó)證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（ ）。

　　A.口頭報(bào)價(jià)

　　B.書面報(bào)價(jià)

　　C.電腦報(bào)價(jià)

　　D.人工報(bào)價(jià)

　　7.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（ ）。

　　A.投資收入

　　B.投機(jī)收入

　　C.手續(xù)費(fèi)、傭金收入

　　D.買賣證券的差價(jià)

　　8.證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.30

　　9.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的（ ）進(jìn)行證券交易。

　　A.證券賬戶

　　B.會(huì)員席位

　　C.交易席位

　　D.交易單元

　　10.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（ ）元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　11.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（ ）劃分。

　　A.買賣證券的方向

　　B.委托時(shí)效限制

　　C.委托價(jià)格限制

　　D.委托訂單的數(shù)量

　　12.2005年10月重新修訂后的（ ）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。

　　A.《公司法》

　　B.《證券法》

　　C.《企業(yè)所得稅法》

　　D.《企業(yè)破產(chǎn)法》

　　13.上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是（ ）。

　　A.專門委員會(huì)

　　B.會(huì)員大會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　14.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（ ）原則作為第一優(yōu)先原則。

　　A.價(jià)格優(yōu)先

　　B.時(shí)間優(yōu)先

　　C.數(shù)量?jī)?yōu)先

　　D.客戶優(yōu)先

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