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證券從業(yè)資格考試題:《證券交易》第一章習(xí)題(1)

來(lái)源: 互聯(lián)網(wǎng) 編輯: 2010/07/27 11:13:41 字體:

  一、單項(xiàng)選擇題

  1.1992年初,人民幣特種股票即B股最先在( )證券交易所上市。

  A.深圳

  B.上海

  C.紐約

  D.香港

  2.從( )年開始,我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。

  A.1988

  B.1987

  C.1986

  D.1991

  3.我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是( )。

  A.2004年5月底

  B.2004年10月底

  C.2005年4月底

  D.2006年1月底

  4.證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。

  A.公平

  B.公開

  C.公正

  D.安全

  5.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令,稱為( )。

  A.申報(bào)

  B.開戶

  C.委托

  D.成交

  6.我國(guó)證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是( )。

  A.口頭報(bào)價(jià)

  B.書面報(bào)價(jià)

  C.電腦報(bào)價(jià)

  D.人工報(bào)價(jià)

  7.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中,做市商的收入來(lái)源是( )。

  A.投資收入

  B.投機(jī)收入

  C.手續(xù)費(fèi)、傭金收入

  D.買賣證券的差價(jià)

  8.證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.30

  9.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的( )進(jìn)行證券交易。

  A.證券賬戶

  B.會(huì)員席位

  C.交易席位

  D.交易單元

  10.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的,其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )元。

  A.5000萬(wàn)

  B.1億

  C.2億

  D.5億

  11.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托,是按( )劃分。

  A.買賣證券的方向

  B.委托時(shí)效限制

  C.委托價(jià)格限制

  D.委托訂單的數(shù)量

  12.2005年10月重新修訂后的( )取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。

  A.《公司法》

  B.《證券法》

  C.《企業(yè)所得稅法》

  D.《企業(yè)破產(chǎn)法》

  13.上海證券交易所和深圳證券交易所沒(méi)有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是( )。

  A.專門委員會(huì)

  B.會(huì)員大會(huì)

  C.理事會(huì)

  D.董事會(huì)

  14.在訂單匹配原則方面,各證券交易所普遍以( )原則作為第一優(yōu)先原則。

  A.價(jià)格優(yōu)先

  B.時(shí)間優(yōu)先

  C.數(shù)量?jī)?yōu)先

  D.客戶優(yōu)先

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