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證券交易市場(chǎng)也稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng),是指對(duì)已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行買賣,轉(zhuǎn)讓和流通的市場(chǎng)。在二級(jí)市場(chǎng)上銷售證券的收入屬于出售證券的投資者,而不屬于發(fā)行該證券的公司。
在國外一些發(fā)達(dá)國家,證券交易市場(chǎng)有場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)兩種形式。
?。?)場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng),有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間,在多數(shù)國家它還是全國唯一的證券交易場(chǎng)所,因此是全國最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。證券交易所接受和辦理符合有關(guān)法令規(guī)定的證券上市買賣,投資者則通過證券商在證券交易所進(jìn)行證券買賣。
證券交易所不僅是買賣雙方公開交易的場(chǎng)所,而且為投資者提供多種服務(wù),交易所隨時(shí)向投資者提供關(guān)于在交易所掛牌上市的證券交易情況,如成交價(jià)格和數(shù)量等;提供發(fā)行證券企業(yè)公布的財(cái)務(wù)情況,供投資者參考。交易所制定各種規(guī)則,對(duì)參加交易的經(jīng)紀(jì)人和自營商進(jìn)行嚴(yán)格管理,對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督,防止操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶等違法犯罪行為的發(fā)生。交易所還要不斷完善各種制度和設(shè)施,以保證正常交易活動(dòng)持續(xù)、高效地進(jìn)行。
?。?)場(chǎng)外交易市場(chǎng)。又稱柜臺(tái)交易或店頭交易市場(chǎng),指在交易所外由證券買賣雙方當(dāng)面議價(jià)成交的市場(chǎng),它沒有固定的場(chǎng)所,其交易主要利用電話進(jìn)行,交易的證券以不在交易所上市的證券為主,在某些情況下也對(duì)在證券交易所上市的證券進(jìn)行場(chǎng)外交易。場(chǎng)外交易市場(chǎng)中的證券商兼具證券自營商和代理商的雙重身份。作為自營商,他可以把自己持有的證券賣給顧客或者買進(jìn)顧客的證券,賺取買賣價(jià)差;作為代理商,又可以客戶代理人的身份向別的自營商買進(jìn)賣出證券。近年來,國外一些場(chǎng)外交易市場(chǎng)發(fā)生很大變化,它們大量采用先進(jìn)的電子化交易技術(shù),使市場(chǎng)覆蓋面更加廣闊,市場(chǎng)效率有很大提高。這方面,以美國的納斯達(dá)克市場(chǎng)為典型代表。
國外各種場(chǎng)外交易市場(chǎng)有一個(gè)共同特點(diǎn),就是它們都是在國家法律限定的框架內(nèi),由成熟的投資者參與,接受政府管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,目前我國的證券市場(chǎng)還處于發(fā)展初期,法律不健全,監(jiān)管力量和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)不足,缺乏成熟的理性投資者,應(yīng)該首先辦好證券交易所市場(chǎng),而不能盲目發(fā)展其他非交易所市場(chǎng),以免引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
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