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證券從業(yè)資格試題及答案基礎(chǔ)知識九（2008）
11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中（ ）是資本市場工具。
A． ADR
B． 公司債券
C． 股票
D． 國庫券
12、從1970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（ ）的全新特征。
A． 金融證券化
B． 證券市場國際化
C． 投資者機構(gòu)化
D． 證券市場電腦化
13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有（ ）。
A． 浮動利率債券
B． 認股證
C． 分期債券
D． 可轉(zhuǎn)換債券
E． 復(fù)合證券
14、證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因為網(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢（ ）。
A． 突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易；
B． 直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；
C． 成本低
D． 更加安全
15、由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于（ ）。
A． 加強了證券公司等中介機構(gòu)的責(zé)任
B． 提高了證券市場的透明度
C． 維護三公原則
D． 提高了上市公司的質(zhì)量
16、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。?）相結(jié)合的方式。
A． 向法人配售
B． 對公眾上網(wǎng)發(fā)行
C． 發(fā)行認股證
D． 證券公司配售
17、在證券市場上，根據(jù)投資者對風(fēng)險的態(tài)度可以把投資者分為（ ）。
A． 機構(gòu)投資者
B． 個人投資者
C． 投機者
D． 投資者
18、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中（ ）屬于機構(gòu)投資者。
A． 家庭
B． 政府
C． 金融機構(gòu)
D． 企業(yè)
19、證券市場上的中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。下面（ ）是證券中介機構(gòu)。
A． 證券公司
B． 會計師事務(wù)所
C． 證券交易所
D． 資產(chǎn)評估機構(gòu)
20、我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（ ）。
A． 綜合類證券公司
B． 代理性證券公司
C． 經(jīng)紀類證券公司
D． 自營性證券公司
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