證券從業(yè)資格試題及答案基礎知識十四（2008）

　　三、判斷題

　　1、證券是指標有票面金額，證明持人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓和買賣的所有權或債券憑證。

　　2、 擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質區(qū)別，但兩者在量上是相等的。

　　3、 商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。

　　4、 銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。

　　5、 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。

　　6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。

　　7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。

　　8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應該采用現(xiàn)金形式。

　　9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。

　　10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業(yè)。

　　11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。

　　12、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。

　　13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構。

　　14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。

　　15、證券市場與貨幣市場關系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。

　　16、在資本市場內部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。

　　17、股票的發(fā)行必須做到同股同權，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。

　　18、 設權證券與證權證券的區(qū)別在于設權證券是權利的一種外在物化形式，它是權利的載體，權利是已經(jīng)存在的。

　　19、股票是一種設權證券而不是證權證券。

　　20、股票是一種證券持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權的證券。

　　21、我國《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。

　　22、我國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應該為記名股票。

　　23、因為股東大會是公司的權力機關，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策。

　　24、可轉換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉換債券。

　　25、普通股票在權利義務上不附加任何條件。

　　26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務主體，也為債權人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。

　　27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。

　　28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應上調，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益。

　　29、實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券，在標準格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。

　　30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構按兌付本紀本金的2%收取手續(xù)費。

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