2011年中級經(jīng)濟師：建筑國際工程承包合同管理

　　2011年中級經(jīng)濟師考試建筑國際工程承包合同管理

　　一、國際工程合同管理內(nèi)容

　?。ㄒ唬┖贤芾淼母拍?/p>

　　1.合同

　　2.合同管理

　?。ǘ﹪H工程合同管理的主要內(nèi)容

　　按管理的主體：業(yè)主；承包商

　　按管理的時間：項目前期；項目實施期

　　1.業(yè)主項目前期的合同管理

　　（1）選擇高水平的咨詢公司

　?。?）選定項目的實施方式

　　項目總承包、施工總承包、平行發(fā)包

　?。?）辦理批準手續(xù)

　?。?）選擇CM經(jīng)理的原則

　　2.業(yè)主項目實施期的管理

　　（1）設計階段（5項）：委托咨詢設計工作；審查并選定設計方案；審查并批準咨詢公司編制的招標文件；選擇施工管理方式；做好施工前期各項準備工作。

　?。?）施工階段

　?、?將任命的業(yè)主代表和工程師以書面形式通知承包商，如系國際貸款項目還應該通知貸款方。

　?、诶^續(xù)抓緊完成施工開始前未完成的工程用地征用手續(xù)以及移民等工作。

　　③批準承包商轉(zhuǎn)讓部分工程權益的申請，批準履約保證和承保人，批準承包商提交的保險單和保險公司。

　?、茇撠燀椖康娜谫Y以保證工程項目的順利實施。負責編制并向上級及外資貸款單位送報財務年度用款計劃，財務結算及各種統(tǒng)計報表等。

　　⑤在承包商有關手續(xù)齊備后，及時向承包商撥付有關款項。

　?、藜皶r簽發(fā)工程變更命令。

　?、哓撠煘槌邪涕_證明信，以便承包商為工程的進口材料、工程設備以及承包商的施工裝備等辦理海關、稅收等有關手續(xù)。

　?、鄬Τ邪痰男藕皶r給予答復。

　?、嶝撠熃M成驗收委員會時行整個工程區(qū)段的初步驗收和最終竣工驗收，簽發(fā)有關證書。

　?、饨鉀Q合同中的糾紛，如需對合同條款進行必要的變動和修改，需與承包商協(xié)商。

　　3.承包商合同簽訂前準備工作

　?。?）投標階段

　　資格預審

　　投標報價

　　a.寫一份投標備忘錄。

　　b.訂好JV協(xié)議。

　　c.要設立專門的小組仔細研究招標文件中技術規(guī)范及圖紙等方面的技術問題。

　　d.投標時要有專人或聘請當?shù)芈蓭熝芯宽椖克趪嘘P法律，如合同法、稅法、海關法、勞務法、外匯管理法、仲裁法等。

　　e.投標報價時一般 不能投“賠本標”，不能隨意設想“靠低價中標、靠索賠賺錢”。

　　f.投標時一定要有物資管理專家參加。

　　g.如未中標，及時索回投標保證。

　　（2）合同談判階段

　　4.承包商實施階段合同管理

　　中心任務：按合同要求，保證質(zhì)量、按規(guī)定的工期完成工程并負責維修

　　加強施工現(xiàn)場機構內(nèi)部的各項管理

　　二、國際工程合同變更管理

　?。ㄒ唬┖贤兏母拍?/p>

　　變更：協(xié)商-修改與調(diào)整

　　局部的、非實質(zhì)性的

　?。ǘ〧IDIC合同條件下工程變更管理

　　1.工程變更的概念及產(chǎn)生原因

　　（1）工程變更的概念

　　設計變更

　　進度計劃變更

　　原招標文件和工程量清單中未包括的新增工程

　　具體的4項

　?。?）工程變更的產(chǎn)生原因

　　主觀原因與客觀原因

　　來自業(yè)主；來自設計方面；來自施工方面

　　2.FIDIC合同條件下工程變更的控制程序與要求

　?。?）提出變更要求

　?。?）工程師審查變更

　?。?）編制工程變更文件

　　內(nèi)容包括：工程變更令；工程量清單；設計圖紙；其他文件

　?。?）發(fā)出變更指示——工程師+書面形式

　　3.工程變更價款的估價步驟

　?。?）工程師提出授權申請

　?。?）雇主批準并授權后，工程師與承包商協(xié)商

　?。?）在工程師與承包商就變更價格達成一致前，要發(fā)布變更指示

　?。?）緊急情況下，工程師可向承包商直接發(fā)布他認為必要的指示

　　4.工程變更估價方法

　?。?）以合同中規(guī)定的費率及價格進行估價

　　適當

　　合理

　　（2）當工程變更和工程量表上實際工程是增加或減少的，使合同價格的增加或減少合計超過有效合同價的15%，則應在合同價格中加上或減去一筆款項，該款項僅以超過15%的部分計

　　（3）也可按計日工方法估價

　　計日工表

　　「例題1·單選題」「2006年試題」FDIC合同條件下，負責對工程變更進行審查的是（ ）。

　　A.業(yè)主

　　B.承包商

　　C.工程師

　　D.項目經(jīng)理

　　[答案]C

　　「例題2·單選題」「2008年試題」選擇合適的時機發(fā)布工程開工令的是（ ）。

　　A.監(jiān)理工程師

　　B.項目經(jīng)理

　　C.建設單位

　　D.施工單位

　　[答案]A

　　「例題3·多選題」「2008年試題」FIDIC合同條件下，可以提出工程變更要求的有（ ）。

　　A.工程質(zhì)量監(jiān)督部門

　　B.承包商

　　C.業(yè)主

　　D.項目經(jīng)理

　　E.工程師

　　[答案]BCE

　　[解析]工程變更可能由承包商提出，也可能由業(yè)主或工程師提出。

　　三、國際工程合同風險管理

　?。ㄒ唬╋L險管理概述（參見第九章）

　　（二）風險因素分析

　　1.項目決策階段-業(yè)主方的風險因素分析

　　重要

　　2.項目實施階段-業(yè)主方的風險因素分析

　　8個因素：業(yè)主方管理水平低，選擇監(jiān)理失誤，不能按照合同及時地、恰當?shù)靥幚砉こ虒嵤┻^程中發(fā)生的各類問題所造成的損失和風險；設計引起的各種風險；融資風險；業(yè)主方負責供應的設備和材料的風險；承包商水平低引起的風險；承包商及供貨商的各種索賠；通貨膨脹的風險；不可抗力風險。

　　3.承包商的風險因素分析

　　4類風險：政治風險、經(jīng)濟風險、工程技術風險、管理風險

　?。ㄈ╋L險管理措施

　　1.業(yè)主的風險管理措施（4種）

　　追求“風險控制/成本率”的最低：

　　（1）風險預防：不予批準；替代方案

　?。?）風險降低：修改設計

　?。?）風險轉(zhuǎn)移：協(xié)議；保險

　?。?）風險自留

　　2.承包商的風險管理措施

　?。?）投標報價階段

　　專家評分比較法（表12-1——三步）算出風險度（權重與可能性）

　　（2）合同談判階段

　　增加限制業(yè)主的條款，采用保險

　?。?）合同實施階段

　　主動防范

　　（4）合同實施結束

　　對風險進行總結

　　「例題1·多選題」「2005年試題」以下各種情形中，直接屬于業(yè)主或投資商風險的有（ ）。

　　A.合同條款不嚴謹

　　B.材料及設備價格不正常上漲

　　C.承包商項目經(jīng)理不勝任

　　D.監(jiān)理工程師失職

　　E.承包商克扣或拖欠工人的工資或處理不公，引起公憤導致群體行為越軌

　　[答案]ABDE

　　「例題2·多選題」業(yè)主方的風險管理措施有（ ）。

　　A.風險控制

　　B.風險降低

　　C.風險轉(zhuǎn)移

　　D.風險自留

　　E.風險預防

　　[答案]BCDE

　　「例題3·單選題」「2008年試題」承包商在投標報價階段進行風險分析時，可采用的簡明方法是（ ）。

　　A.概率分析法

　　B.敏感性分析法

　　C.數(shù)理統(tǒng)計法

　　D.專家評分比較法

　　[答案]D

　　「例題4·單選題」「2005年試題」國際工程中，業(yè)主方最主要的風險防范方式是（ ）等。

　　A.通過協(xié)議書或合同將風險轉(zhuǎn)移給監(jiān)理公司

　　B.通過協(xié)議書或合同將風險轉(zhuǎn)移給設計方

　　C.增加合作者

　　D.要求承包商、咨詢、設計或監(jiān)理公司對可能遇見的風險投保

　　[答案]D

　　四、國際工程索賠管理

　?。ㄒ唬﹪H工程索賠概述

　　1.索賠的概念

　　2.索賠的作用

　　3.施工索賠的分類

　　按照合同依據(jù)、當事人、目的以及處理方式等進行劃分。

　?。ǘ┦┕に髻r的原因

　　業(yè)主違約、合同缺陷、其他第三方原因等。

　?。ㄈ┦┕に髻r的程序

　　意向通知（28天）；索賠報告及其資料（28天）；答復（28天）與默認；持續(xù)進行與階段性報告（結束后的28天內(nèi)）。

　　（四）業(yè)主對索賠的管理

　　1.索賠管理措施

　　工作前伸（設計、招標）

　　依靠工程師

　　2.業(yè)主方向承包商索賠的內(nèi)容

　　（1）工程進度太慢，要求承包商趕工時，索賠工程師的加班費；

　　（2）合同工期已到而未完工，索賠誤期損害賠償費；

　?。?）質(zhì)量不滿足合同要求；

　　（4）未按合同要求辦理保險；

　?。?）未按合同條件要求采取合理措施，造成運輸?shù)缆?、橋梁的破壞?/p>

　　（6）未按合同條件要求無故不向指定分包商支付時；

　　（7）由于變更等原因，最終結算價超過合同價的某一百分比（比如15%），而又給予了承包商合理的工期補償時；

　?。?）嚴重違背合同（如進度一拖再拖，質(zhì)量經(jīng)常不合格等），工程師一再警告而沒有明顯改進時，業(yè)主可沒收履約保函；

　?。?）當承包商在簽訂分包合同時，未按合同條件中的要求寫入保護業(yè)主權益的條款，致使業(yè)主權益受到損害時等等。

　?。ㄎ澹┏邪虒λ髻r的管理

　　1.索賠管理措施

　?。?）建立精干而穩(wěn)定的索賠管理小組。

　　（2）組織全體管理人員學習合同文件，使每一個人都建立索賠意識。

　?。?）加強文檔管理，注意保存索賠資料和證據(jù)。

　?。?）抓住索賠機遇，及時申請索賠。

　?。?）寫好索賠報告，重視索賠額計算和證據(jù)。

　?。?）注意索賠談判的策略和技巧。

　　2.承包商向業(yè)主索賠的內(nèi)容

　?。?）工程變更

　?。?）物價上漲

　　（7）有經(jīng)驗的承包商不可預見的各種問題，現(xiàn)場施工條件的變化

　　3.承包商索賠的基本規(guī)律（5個）

　?。?）各項索賠中均可索賠成本

　?。?）可索賠工期的條款，一般可同時索賠成本

　?。?）可索賠利潤的條款，可同時索賠成本

　?。?）在工期延長和利潤補償中，只能得到一種

　?。?）利潤補償?shù)臋C會較少，也不能單獨索賠利潤

　?。┕こ處煂λ髻r的管理

　　1.工程師對索賠的審查

　?。?）審核索賠申請

　　工程師判定承包人索賠成立的三個條件（同時成立）

　?。?）審查索賠證據(jù)

　　（3）審查工期延展要求

　　劃分責任：不可原諒的延期；可原諒的延期

　　關鍵線路之上

　　無權要求縮短工期

　　（4）審查費用索賠要求

　　承包人可索賠的費用（8類）

　　索賠計算的合理性

　　索賠計算的正確性：不可重復（綜合單價）；停工損失中，不能以計日工費計算，閑置人員不計算獎金、福利，一般用人工單價乘以折算系數(shù)；機械應以折舊費或設備租賃費計算，不包括運轉(zhuǎn)操作費用。

　　2.工程師對承包人索賠的反駁

　　含義：針對不合理索賠和不合理部分

　　提出質(zhì)疑的可能情況：

　?。?）索賠事項不屬于業(yè)主或工程師的責任，而是與承包人有關的其他第三方的責任；

　?。?）業(yè)主和承包人共同負有責任，承包人必須劃分和證明雙方責任大??；

　?。?）事實依據(jù)不足；

　?。?）合同依據(jù)不足；

　?。?）承包人未遵守意向通知要求；

　?。?）合同中的開脫責任條款已經(jīng)免除了業(yè)主的補償責任；

　　（7）承包人以前已經(jīng)放棄（明示或暗示）了索賠要求；

　?。?）承包人沒有采取適當措施避免減少損失；

　?。?）承包人必須提供進一步的證據(jù)；

　　（10）損失計算夸大等等。

　　（七）反索賠

　　1.反索賠的概念

　　業(yè)主向承包商提出的索賠

　　施工索賠的對稱（策略）

　　2.反索賠的種類

　?。?）工期延誤反索賠

　　國際工程項目的“誤期損害賠償費”：每天0.1%，累計扣款不超過合同價的10%

　?。?）施工缺陷反索賠（質(zhì)量缺陷反索賠）

　　施工缺陷的主要內(nèi)容：4項

　?、俪邪探ǔ傻哪骋徊糠止こ蹋捎诠に囁讲?，而出現(xiàn)傾斜、開裂等破損現(xiàn)象；

　　②承包商使用的建筑材料或設備不符合合同條款中指定的規(guī)格或質(zhì)量標準，從而危及建筑物的可靠性、安全性；

　　③承包商負責設計的部分永久工程，雖然經(jīng)過了工程師的審核同意，但建成后發(fā)現(xiàn)有嚴重缺陷；

　?、艹邪虥]有完成按照合同文件規(guī)定的應進行的隱含的工作，或稱默示工作，等等。

　　在缺陷責任屆滿之際，工程師在全面檢查驗收時發(fā)現(xiàn)的任何缺陷，應在14天內(nèi)修好，才能向業(yè)主移交工程，從而完成了缺陷責任期的責任。

　　缺陷處理的費用：三種可能

　?。?）承包商違約反索賠

　　違約反索賠的主要內(nèi)容：6項

　?、俪邪踢\送自己的施工設備和建筑材料時，損壞了沿途的公路或橋梁，公路交通部門要求修復；

　?、诔邪趟贽k的施工保險，如工程一切險、人身事故保險、第三者責任險等過期或失效時，業(yè)主重新申辦這些保險所發(fā)生的一切費用；

　　③由于工傷事故，給業(yè)主人員和第三方人員造成的人身或財產(chǎn)損失；

　?、艹邪痰慕ㄖ牧匣蛟O備不符合合同要求，而需要重復檢驗時的費用開支；

　?、萦捎诓豢稍彽墓て谘诱`，引起的在拖期施工時段內(nèi)的咨詢（監(jiān)理）工程師的服務費用及其他有關開支；

　?、蕹邪虒I(yè)主指定的分包商拖欠工程款，長其拒絕支付，指定分包商提出索賠要求等。

　　3.反索賠的特點

　　業(yè)主對承包商的反索賠措施，已列入施工合同條款中

　　無需提交報告，直接按合同辦理

　　反索賠款可以從工程進度款等項目中扣除，因此難度相對較小

　　4.反索賠的合同依據(jù)

　　「例題1·多選題」「2005年試題」以下各類索賠中，屬于按索賠依據(jù)分類的為（ ）。

　　A.單一事件索賠

　　B.綜合索賠

　　C.依據(jù)合同條款進行的索賠

　　D.合同未明確規(guī)定的索賠

　　E.道義索賠

　　[答案]CD

　　「例題2·單選題」「2005年試題」以下關于FIDIC合同條件下國際工程索賠的描述中，正確的是（ ）。

　　A.在工期延長和利潤補償中，承包商可以得到一種，也可以同時得到兩種

　　B.在工期延長和利潤補償中，承包商只能得到一種

　　C.一般承包商獲得利潤的機會較多

　　D.工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關資料后，應于14天內(nèi)給予答復或要求承包商進一步補充索賠理由和依據(jù)

　　[答案]B

　　「例題3·多選題」國際工程的反索賠中，可以涉及到（ ）。

　　A.停工損失

　　B.功效降低損失

　　C.誤期損害賠償費

　　D.質(zhì)量缺陷

　　[答案]CD

　　五、國際工程爭端的解決

　?。ㄒ唬┮饑H工程承包合同爭端的原因

　　內(nèi)容復雜，在合同中難以明確所有內(nèi)容

　　時間長，變化因素多

　　合同各方利益相悖

　?。ǘ┏Ｒ姷膰H工程承包合同爭端

　　6種情況（P305）：工程量變化引起的爭議；質(zhì)量爭議；工期延誤責任爭議；工程款支付爭議；關于中止合同的爭議；關于終止合同的爭議。

　?。ㄈ┓傻倪x擇

　　1.項目所在國-強制適用法律的

　　2.合同雙方自由選擇適用法律的（4種考慮）

　　法律的公平性

　　法律的完備性

　　合同中應約定法律變更的處理方式

　　主包合同和分包合同適用于同一法律

　?。ㄋ模┙鉀Q爭端的方式

　　1.友好協(xié)商解決

　　工程師處理（84天內(nèi)）

　　成為最終決定（70天內(nèi)無異議）

　　不接受（發(fā)出提交仲裁意向通知的56天后，開始仲裁）

　　2.爭端評審委員會方式

　　組成

　　特點

　　3.仲裁

　　4.訴訟

　　程序

　　執(zhí)行

　　「例題1·多選題」索賠爭端的解決方式有（ ）。

　　A.協(xié)商

　　B.調(diào)解

　　C.訴訟

　　D.仲裁

　　E.和解

　　[答案]ABCD

　　「例題2·單選題」在國際工程中，如果某一方不接受工程師的決定，并在規(guī)定時間內(nèi)向?qū)Ψ桨l(fā)出提交仲裁意向通知，則（ ）后，開始仲裁。

　　A.28天

　　B.56天

　　C.70天

　　D.84天

　　[答案]B