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注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試《經(jīng)濟(jì)法》復(fù)習(xí)：證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)
第八章 證券法律制度
知識(shí)點(diǎn)十八、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)
證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券投資咨詢(xún)、資信評(píng)估，為證券發(fā)行和上市交易提供專(zhuān)業(yè)性服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的成立，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。
投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：
?。?）代理委托人從事證券投資；
?。?）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；
?。?）買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；
?。?）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
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