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注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試《經(jīng)濟(jì)法》復(fù)習(xí)：證券交易行為
第八章 證券法律制度
知識(shí)點(diǎn)十、證券交易行為
操縱市場行為
1.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。
2.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
3.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
虛假陳述行為
禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
欺詐客戶行為
1.違背客戶的委托為其買賣證券。
2.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。
3.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。
4.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶名義買賣證券。
5.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
6.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
其他
1.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。
2.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。
3.禁止任何人挪用公款買賣證券。
4.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定。
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