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注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試《經(jīng)濟(jì)法》每日一練：證券違法行為的法律責(zé)任
多選題
證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，對(duì)其處罰措施，下列表述正確的有（ ）。
A、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
B、責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C、沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款
D、情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉
【正確答案】ABCD
【答案解析】本題考核證券違法行為的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
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正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校
2013-01-19
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