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注冊會計師考試《經(jīng)濟法》每日一練：證券違法行為的法律責任
多選題
證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務，對其處罰措施，下列表述正確的有（ ）。
A、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
B、責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C、沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款
D、情節(jié)嚴重的，責令關閉
【正確答案】ABCD
【答案解析】本題考核證券違法行為的法律責任。證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
注冊會計師：每日一練《財務成本管理》（2013-01-19）
注冊會計師：每日一練《公司戰(zhàn)略與風險管理》（2013-01-19）
正保會計網(wǎng)校
2013-01-19
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