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備考信息
(一)證券上市:僅僅指狹義。
(二)證券上市的條件
1、股票上市的條件股份公司申請股票上市,應(yīng)當符合的下列條件;
?。?)股票經(jīng)國務(wù)院證券管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行;
?。?)公司股本總額不少于人民幣3000萬元;
?。?)公開發(fā)行的股份達到股份總數(shù)的25%以上,公司股東總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上;
公司最近3年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載。
2、公司債券上市的條件
?。?)公司債券的期限為1年以上;
?。?)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;
?。?)公司申請債券上市時應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件。
3、證券投資基金上市的條件
(1)基金的募集符合證券投資基金發(fā)的規(guī)定;
(2)基金合同期限為5年以上;
(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;
(4)基金份額持有人不少于1000人;
(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
?。ㄈ┳C券上市的程序
1、申請證券上市交易;由雙方簽訂上市協(xié)議
2、申請股票、可轉(zhuǎn)債,應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。
3、股票、債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市公司協(xié)議應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票、公司債券上市文件,并其將文件備置于指定的公共場所供公眾查閱。
?。ㄋ模┳C券上市的暫停與終止
1、上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易;
?。?)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不具備上市條件;
(2)公司不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告弄虛作假記載,可能誤導投資者;
(3)公司有重大違法行為;
(4)公司最近3年連續(xù)虧損,有下列情況之一的,證券交易所上市規(guī)定的其他情形。終止其股票上市交易;
(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件的;
?。?)公司不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告弄虛作假記載,且拒絕糾正的;
(3)公司最近3年連續(xù)虧損,在其1個年度內(nèi)未能恢復盈利;
?。?)公司解散或者被宣告破產(chǎn);
?。?)證券交易所上市規(guī)定的其他情形。
2、公司債券上市交易的暫停注:公司最近2年連續(xù)虧損。
3、證券投資基金的上市暫?;蚪K止暫停;有下列情形之一的,證券交易所暫停其上市交易;
(1)發(fā)生重大變更而不符合上市條件;
?。?)違法國家法律。法規(guī)國務(wù)院證券機構(gòu)決定暫停上市;
(3)嚴重違反投資基金規(guī)則;
?。?)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易認為須暫停上市的其他情形。
有下列情形之一的,證券交易所終止其上市交易。
?。?)不再具備上市交易條件
?。?)合同到期
(3)基金份額持有人大會決議提前終止交易
?。?)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止交易其他情形。
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