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中級會計職稱考試《經(jīng)濟法》強化學(xué)習(xí)：違反證券法的經(jīng)濟法責(zé)任
2012年會計職稱考試《中級經(jīng)濟法》——第四章 證券法律制度
強化學(xué)習(xí)十九、違反證券法的經(jīng)濟法責(zé)任（證券市場禁入責(zé)任和股東權(quán)利限制責(zé)任）
（一）證券市場禁入責(zé)任
1.適用：證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。
2.罰則
在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
?。?）情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；
?。?）行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至l0年的證券市場禁入措施；
?。?）有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：
①嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；
?、谶`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；
?、劢M織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的；
④其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。
?。?）有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：
①主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
?、谂浜喜樘庍`法行為有立功表現(xiàn)的；
?、凼芩酥甘?、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的；
（二）股東權(quán)利限制責(zé)任
收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，在改正前，其持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有被收購公司股份超過30%的部分不得行使表決權(quán)。
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