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中級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)考試《經(jīng)濟(jì)法》練習(xí)題：證券發(fā)行上市保薦機(jī)構(gòu)
多項(xiàng)選擇題
◎根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的規(guī)定，下列不得注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)的情況是（ ）。
A.保薦代表人數(shù)量少于5名
B.最近36個(gè)月因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除
C.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷
D.公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全但未有效運(yùn)行
正確答案：CD
正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校答案解析：本題考核不得注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)的情況。根據(jù)規(guī)定，保薦代表人數(shù)量少于2名的，不得注冊(cè)登記，因此選項(xiàng)A的說(shuō)法是錯(cuò)誤的；最近24個(gè)月因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除，不得注冊(cè)登記，因此選項(xiàng)B是錯(cuò)誤的。
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