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證券業(yè)實施資格管理 執(zhí)業(yè)證書明年完成發(fā)放
據上海證券報報道，記者從證券業(yè)協(xié)會了解到，協(xié)會將對證券機構的資格管理受理申請進行及時處理，力爭2004年底前完成執(zhí)業(yè)證書的集中發(fā)放工作。
為落實《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》，根據《關于實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關問題的通知》的安排，中國證券業(yè)協(xié)會自2003年7月中旬開始，組織海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、華龍證券有限責任公司、華安基金管理公司、南方基金管理公司、上海申銀萬國證券研究所有限公司等六家機構進行試點，試點工作至9月底基本結束。經各試點機構初審和協(xié)會審核，六家試點機構共有3245人符合執(zhí)業(yè)證書申請條件，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。試點達到了預期目的，取得了顯著效果，為資格管理工作的全面實施打下了良好基礎。
試點工作結束后，協(xié)會于10月中旬舉辦了兩期資格管理員培訓班并發(fā)出了《關于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申報工作有關問題的通知》。根據通知精神，執(zhí)業(yè)證書審核工作將采取集中受理、分批發(fā)證的方式進行，2003年11月和12月為各機構集中申報時間。
根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及上述機構中相關部門的管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應當取得執(zhí)業(yè)證書。
執(zhí)業(yè)證書申請人通過所在機構向協(xié)會申請。具體程序是：申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表；機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會；協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料；對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機構向協(xié)會統(tǒng)一領取。
根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書不分類。但根據申請條件的不同，目前設兩種執(zhí)業(yè)崗位，即一般證券業(yè)務和證券投資咨詢業(yè)務。
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