證券業(yè)從業(yè)人員資格考試報考指南

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試簡介

　　對證券業(yè)從業(yè)人員實行資格管理是國際通行做法。1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了5次。30余萬人參加了考試，78228人取得各類從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人、取得兩種從業(yè)資格的有19632人、取得三種從業(yè)資格的有8835人、取得四種從業(yè)資格的有68人；按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計，67907人取得證券經(jīng)紀(jì)資格、26033人取得證券代理發(fā)行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門以上（含四門）專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。

　　考試科目

　　考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券基礎(chǔ)知識》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘。

　　考試方式

　　《證券基礎(chǔ)知識》、《證券交易》、《證券承銷與發(fā)行》、《證券投資分析》四科考試采取筆試方式進行， 《證券投資基金》采取計算機上機考試方式進行。

　　考試時間

　　2003年證券業(yè)從業(yè)人員考試時間如下：

　　《證券市場基礎(chǔ)知識》 　　　2003年11月8日　　　 09：00-11：00《證券交易》 　　　　　　　2003年11月8日　　　 14：00-16：00《證券發(fā)行與承銷》　　　　 2003年11月9日　　　 09：00-11：00《證券投資分析》　　　　　 2003年11月9日 　　　14：00-16：00《證券投資基金》 　　　　　2003年11月15日　　?。ň唧w時間見準(zhǔn)考證）

　　考試報名條件（含境外人員）

　　（一）報名截止日年滿18周歲；

　　（二）具有高中或國家承認相當(dāng)于高中以上文憑；

　　（三）具有完全民事行為能力。

　　證券業(yè)從業(yè)人員考試報名方式

　　（一）筆試報名

　　參加筆試的應(yīng)考人員報名時需攜帶個人有效身份證件（身份證、護照、軍人持軍人有效證件）、學(xué)歷證書、個人近期一寸免冠照片2張至地（市）級以上廣播電視大學(xué)報名（受理報名的廣播電視大學(xué)名錄、地址、聯(lián)系方式等見附表），報名時交納報名費。

　?。ǘ┥蠙C考試報名

　　1、報名方法

　　報名采取互聯(lián)網(wǎng)遠程報名方式。《報名須知》詳見中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站www.sac.net.cn ）。

　　2、考點公布

　　考生可于2003年11月3日至考試開始前在考試網(wǎng)頁查詢準(zhǔn)考證信息（準(zhǔn)考證號、考場具體地點、考試時間、姓名、身份證號碼等），檢查無誤后，必須在網(wǎng)上進行確認，自行打印準(zhǔn)考證。

　　3、考試

　　2003年證券投資基金從業(yè)人員資格考試實行計算機化考試，即考生在計算機教室內(nèi)，使用電腦答卷，現(xiàn)場有監(jiān)考人員巡查并設(shè)場內(nèi)電子監(jiān)控設(shè)備。考生在考試當(dāng)日持有效身份證件（身份證、護照、軍人持軍人有效證件）及準(zhǔn)考證打印件進場拍照后參加考試。

　　申請執(zhí)業(yè)證書需要什么條件？如何申請？

　　協(xié)會負責(zé)人：申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請。協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機構(gòu)委派，可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　哪些人需要取得執(zhí)業(yè)證書？

　　協(xié)會負責(zé)人：概括地說，證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。相關(guān)機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有什么特點？

　　協(xié)會負責(zé)人：與原有規(guī)定比較，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個特點：

　?。ㄒ唬┟鞔_規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評估機構(gòu)及中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。

　?。ǘ┖喕藦臉I(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

　　（三）證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目，報考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類。

　?。ㄋ模θ〉脧臉I(yè)資格的人員進行專業(yè)水平級別認證。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門以上（含四門）專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。

　?。ㄎ澹┙Y(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠信記錄及評價制度。

　　（六）根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，由中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。