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基金互認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2015/12/03 16:03:20  字體:

備受關(guān)注的內(nèi)地與香港基金互認(rèn)工作在《內(nèi)地與香港證券投資基金跨境發(fā)行銷售資金管理操作指引》出臺后將得到進(jìn)一步推進(jìn)和落實(shí)。從互認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)上看,內(nèi)地基金與香港基金的互認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)是一致的。互認(rèn)要按照循序漸進(jìn)、平等互利、可測可控、便利業(yè)界的原則,主要引入對方市場主流成熟品種。

以香港基金進(jìn)入內(nèi)地為例,香港基金應(yīng)當(dāng)符合,首先是要依照香港法律在香港設(shè)立和運(yùn)作,經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)公開銷售,受香港證監(jiān)會監(jiān)管;其次管理人要在香港注冊及經(jīng)營,持有香港資產(chǎn)管理牌照,未將投資管理職能轉(zhuǎn)授于其他國家或者地區(qū)的機(jī)構(gòu),最近3年或者自成立起未受到香港證監(jiān)會的重大處罰;第三要采用托管制度,信托人、保管人符合香港證監(jiān)會規(guī)定的資格條件;第四基金類型要為常規(guī)股票型、混合型、債券型及指數(shù)型(含交易型開放式指數(shù)基金);最后該基金要成立1年以上,資產(chǎn)規(guī)模不低于2億元人民幣(或者等值外幣),不以內(nèi)地市場為主要投資方向,在內(nèi)地的銷售規(guī)模占基金總資產(chǎn)的比例不高于50%。同樣內(nèi)地基金進(jìn)入香港,也需符合對等條件。按照上述標(biāo)準(zhǔn),目前內(nèi)地與香港市場符合條件的基金共計(jì)約為950只左右,其中香港基金有100只左右(數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)截止日期為2014年底),內(nèi)地基金有850只左右(數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)截止日期為2015年一季度末)。

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