基金從業(yè)資格考試介紹

2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）成立，成為與中國證券業(yè)協(xié)會平行的獨(dú)立法人社團(tuán)。2013年6月1日修訂后的《證券投資基金法》（以下簡稱新《基金法》）正式實(shí)施，規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，并授權(quán)基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。為切實(shí)履行新《基金法》賦予的職責(zé)，基金業(yè)協(xié)會積極推動各項(xiàng)考試籌備工作，于2015年9月啟動基金從業(yè)資格考試，具體情況如下：

一、考試概況

自2003年起，基金從業(yè)資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國證券業(yè)協(xié)會組織考試工作。為了落實(shí)新《基金法》，2015年1月底財政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目的通知》（財稅〔2015〕20號），明確了基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)資格考試的收費(fèi)項(xiàng)目，自此基金從業(yè)資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會移交到基金業(yè)協(xié)會。

為了適應(yīng)新形勢下的行業(yè)發(fā)展，基金業(yè)協(xié)會借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)歷年各方反饋的意見，對考試內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后的考試側(cè)重實(shí)際應(yīng)用，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識和專業(yè)技能。

隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷售方式的變革，以及產(chǎn)品類型的豐富和復(fù)雜程度的增加，取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業(yè)資格考試。

二、報考條件

1.具有完全民事行為能力；

2.截至報名日，年滿18周歲；

3.具有高中以上文化程度；

4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

三、考試科目設(shè)置

基金從業(yè)資格考試包含三個科目：

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范；

科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識;

科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識。

考生通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，具備基金從業(yè)資格的注冊條件。

協(xié)會將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。

四、考試時長、題型和分值

1.考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

2.單科考試時長為120分鐘。

五、考試教材

科目一和科目二考試所用教材為《證券投資基金》（中國證券投資基金行業(yè)協(xié)會組編）。教材分為上下兩冊，注重實(shí)用性和時效性，增加案例分析，體現(xiàn)理論與實(shí)踐相結(jié)合，圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對相關(guān)知識做出系統(tǒng)的論述和介紹。教材已于6月18日正式出版?？颇咳荚嚨膮⒖假Y料為中國基金業(yè)協(xié)會組編的《私募投資基金法律法規(guī)匯編》（已在中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布）和《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考試要點(diǎn)》（即將于2016年8月中旬對外發(fā)布）。

六、考試組織實(shí)施

1.報名方式：報名采取網(wǎng)上報名方式。通過協(xié)會官網(wǎng)提供的報名鏈接進(jìn)行報名，也可直接登錄報名網(wǎng)站（）按照要求報名。

2.考試類型：考試分為全國統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試。

3.考試地點(diǎn)：全國統(tǒng)一考試在省會及重點(diǎn)城市同時舉行。預(yù)約考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行。

4.考試方式：考試采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行。

七、考試成績與資格注冊

科目一和科目二考試合格或科目一和科目三考試合格后，在四年內(nèi)可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過機(jī)構(gòu)申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加從業(yè)資格考試或在注冊前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時。已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的人員需按照有關(guān)規(guī)定每年度完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)，并按要求通過所在機(jī)構(gòu)參加協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。

八、考試成績認(rèn)可

1.《證券投資基金》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，并在四年內(nèi)通過基金業(yè)協(xié)會的科目一，可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過基金業(yè)協(xié)會的科目一的，需重新參加基金業(yè)協(xié)會的科目一和科目二，考試合格后可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

2.《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)》兩個科目考試，應(yīng)當(dāng)在四年內(nèi)通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時后，通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

3.《基金銷售基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過基金銷售從業(yè)資格考試科目《基金銷售基礎(chǔ)知識》，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，認(rèn)可其基金銷售資格。

已經(jīng)通過《基金銷售基礎(chǔ)知識》考試，超過四年未在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時后，通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金銷售資格。

九、考試成績銜接

為使基金從業(yè)資格考試平穩(wěn)過渡，自本通知發(fā)布之日起截至2017年7月1日，認(rèn)可證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)》和《基金銷售基礎(chǔ)知識》科目的考試成績，上述考試科目合格的人員，可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格或基金銷售資格。2017年7月1日之后的考試成績認(rèn)可，按照以上第八條規(guī)定執(zhí)行。

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會計網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！