2016年9月基金從業(yè)資格考試常見問題匯總

2016年9月基金從業(yè)資格考試常見問題匯總

一、考試基本信息

1. 基金從業(yè)資格的考試類型與考試地點(diǎn)？

考試類型：基金從業(yè)人員資格考試分為全國統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試。

考試地點(diǎn)：全國統(tǒng)一考試在省會(huì)及重點(diǎn)城市同時(shí)舉行。預(yù)約考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行。具體考試地點(diǎn)見當(dāng)期考試公告。

2. 基金從業(yè)人員資格考試有哪些科目？

基金從業(yè)資格考試包含科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范，科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí),科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱中國基金業(yè)協(xié)會(huì)）將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。如考試科目有增加或調(diào)整，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將在報(bào)名網(wǎng)址另行公告。

3. 考試的題型及通過標(biāo)準(zhǔn)？

考試將采取閉卷機(jī)考形式，考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

4. 考試所使用的教材？

科目一和科目二考試所用教材為《證券投資基金》（中國基金業(yè)協(xié)會(huì)組編）。教材分為上下兩冊，注重實(shí)用性和時(shí)效性，增加案例分析，體現(xiàn)理論與實(shí)踐相結(jié)合，圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對相關(guān)知識(shí)做出系統(tǒng)的論述和介紹。教材已于2015年6月18日正式出版，具體購買方法見中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目公告?？颇咳荚嚨膮⒖假Y料為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)組編的《私募投資基金法律法規(guī)匯編》（已在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布）和《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試要點(diǎn)》（即將于2016年8月中旬對外發(fā)布）。

5. 基金從業(yè)人員資格考試2016年舉辦幾次？何時(shí)報(bào)名考試？

2016年基金從業(yè)人員資格考試預(yù)期共舉辦8次，其中全國統(tǒng)一考試預(yù)期舉辦3次，預(yù)約式考試預(yù)期舉辦5次；具體時(shí)間安排請關(guān)注中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的相關(guān)公告。

6. 考試的咨詢電話？

考務(wù)咨詢電話：021-61651128。

二、考試報(bào)名、成績查詢及合格證打印

7. 首次參加基金從業(yè)人員資格考試，不知道如何注冊帳號(hào)？

基金從業(yè)人員資格考試采用在線報(bào)名，考生可于2016年7月25日開始，通過中國基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)（）提供的報(bào)名鏈接進(jìn)行報(bào)名，也可登陸在線報(bào)名平臺(tái)（）進(jìn)行注冊報(bào)考?？忌詧?bào)考賬號(hào)后，需通過在線方式支付報(bào)名費(fèi)用。具體流程詳情請參見報(bào)名須知。

8. 考生如何修改考試報(bào)名信息？

考生報(bào)名信息為考生姓名、性別、身份證件類型、證件號(hào)碼、出生日期、所在地、所在行業(yè)、所報(bào)科目及報(bào)考城市等，如填寫有誤，考生可在考試日兩周前，登陸報(bào)名網(wǎng)址自行修改。

9. 報(bào)名系統(tǒng)中考生個(gè)人信息有誤，如何進(jìn)行更改？

除考生姓名、性別、身份證件類型、證件號(hào)碼、出生日期、報(bào)考科目及報(bào)考城市只能在報(bào)名期間修改，其余信息考生可隨時(shí)自行登陸網(wǎng)站進(jìn)行修改。

10. 考生的報(bào)考區(qū)域、報(bào)考科目有誤，如何進(jìn)行更改？

考生可根據(jù)自身情況修改自己的報(bào)考區(qū)域和已報(bào)考科目。報(bào)名截止后無法修改報(bào)考區(qū)域及報(bào)考科目。

11. 如何打印準(zhǔn)考證？何時(shí)開始打印？

全國統(tǒng)一考試開通準(zhǔn)考證打印日期為2016年9月19日10:00至9月25日24:00?？忌蓱{報(bào)名時(shí)獲取的賬號(hào)和密碼登錄報(bào)名網(wǎng)站，自行打印準(zhǔn)考證。

12. 考試結(jié)束后多久公布成績？

全部科目考試結(jié)束后7個(gè)工作日可以查詢考試成績，具體時(shí)間請關(guān)注中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的相關(guān)公告。

13. 通過考試的考生如何獲得成績合格證？

考試結(jié)束十個(gè)工作日后，考生可登錄中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(/)通過“從業(yè)人員管理”-“考試平臺(tái)”-“從業(yè)資格考試成績查詢”窗口查詢打印成績合格證。

14. 基金從業(yè)人員資格考試如何復(fù)查成績？是否需要付費(fèi)？

考生對考試成績有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起10個(gè)工作日內(nèi)申請成績復(fù)核服務(wù)，超過規(guī)定時(shí)間不予受理。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以處理。成績復(fù)核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分?jǐn)?shù)的計(jì)算、合計(jì)以及登錄是否有誤，成績復(fù)核后的成績?yōu)槌煽?，不得再次?fù)核。申請辦法如下：

（1）考生登陸；

（2）詳細(xì)填寫申請信息；

（3）在線支付服務(wù)費(fèi)用（由考務(wù)公司收取20元）；

（4）致電021-61651128轉(zhuǎn)人工服務(wù)（信息核實(shí)），確認(rèn)已經(jīng)繳費(fèi)；

（5）ATA在10個(gè)工作日內(nèi)用掛號(hào)信方式寄出成績復(fù)核單。

三、考試?yán)U費(fèi)、退費(fèi)及發(fā)票申請等事項(xiàng)

15. 考試?yán)U費(fèi)有哪些要求？

每科考試費(fèi)用為65元。選擇報(bào)考科目后必須在考試報(bào)名結(jié)束之前完成繳費(fèi)才算報(bào)名成功，為提高時(shí)效性，只接受網(wǎng)絡(luò)在線方式繳費(fèi)。

16. 考生已繳費(fèi)但是網(wǎng)上至今仍顯示“未繳費(fèi)”，該如何處理？

如是在線支付，由于網(wǎng)絡(luò)延時(shí)等原因可能會(huì)造成狀態(tài)刷新延遲，請?jiān)谥Ц冻晒竽托牡群?小時(shí)左右。如2小時(shí)后網(wǎng)上仍顯示未繳費(fèi)，請先核實(shí)用于支付的銀行卡上是否被扣除了相應(yīng)報(bào)名費(fèi)用，確認(rèn)已被扣除的可撥打021-61651128咨詢；如果確認(rèn)未被扣款請重新支付。

17. 通過在線支付多支付了一次報(bào)名費(fèi)，在什么時(shí)候以什么方式退回？

在線支付多繳的費(fèi)用在考試結(jié)束后將統(tǒng)一退回至原繳費(fèi)所持的銀行卡。退款手續(xù)費(fèi)按照商業(yè)銀行的規(guī)定，直接從報(bào)名費(fèi)中扣除。

18. 如果有事無法參加考試，如何辦理退考？退款將以何種方式退回？

考生可在報(bào)名期間登陸報(bào)名網(wǎng)站，點(diǎn)擊“已報(bào)考科目”自行刪除科目，考生已支付的費(fèi)用統(tǒng)一退回原繳費(fèi)所持的銀行卡，考生可在考試結(jié)束后自行查詢銀行卡。但報(bào)名截止后無法退考，考生因故未參加考試視為棄考，不予退款。

19. 如何申請發(fā)票？

需要發(fā)票的個(gè)人，須在報(bào)名截止日之前，登陸報(bào)名網(wǎng)頁申請，發(fā)票將于考試結(jié)束后統(tǒng)一安排郵寄。

20. 沒有在報(bào)名期間申請發(fā)票的個(gè)人考生，是否還可以補(bǔ)辦申請？

未申請但需要發(fā)票的個(gè)人，須在考試結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，致電考試服務(wù)熱線021-61651128轉(zhuǎn)人工服務(wù)，進(jìn)行申請，逾期將不再受理考生補(bǔ)開發(fā)票的申請。

21. 如果考試發(fā)票長期沒有收到，該怎么辦？

一般在報(bào)名期間申請發(fā)票的考生，我們都會(huì)在考試結(jié)束后14個(gè)工作日內(nèi)郵寄出發(fā)票，但是由于郵寄比較緩慢，請考生耐心等待。如考試結(jié)束3個(gè)月后未收到發(fā)票，才可致電021-61651128轉(zhuǎn)人工服務(wù)咨詢。

四、考試與從業(yè)資格注冊，及考試成績認(rèn)可

22. 考試與從業(yè)資格注冊

參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格；超過四年未申請注冊基金從業(yè)資格的，需要重新參加從業(yè)資格考試或在申請注冊前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)。

23. 考試成績認(rèn)可

（1）《證券投資基金》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，并在四年內(nèi)通過中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一，可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一的，需重新參加中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一和科目二，考試合格后可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格。

（2）《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會(huì) 《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)》兩個(gè)科目考試，應(yīng)當(dāng)在四年內(nèi)通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格的，需通過中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的基金從業(yè)人員資格考試，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)后，通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格。

（3）《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過基金銷售從業(yè)資格考試科目《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，認(rèn)可其基金銷售資格。

已經(jīng)通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試，超過四年未在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，需通過中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的基金從業(yè)人員資格考試，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)后，通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金銷售資格。

24. 考試成績銜接

為使基金從業(yè)人員資格考試平穩(wěn)過渡，截至2017年7月1日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》科目的考試成績，上述考試科目合格的人員，可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊基金從業(yè)資格或基金銷售資格。

25. 《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》科目是否繼續(xù)舉行

隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷售方式的變革，以及產(chǎn)品類型的豐富和復(fù)雜程度的增加，取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業(yè)人員資格考試。

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！

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