關(guān)于2016年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢的通知

各會(huì)員機(jī)構(gòu)：

根據(jù)基金業(yè)從業(yè)人員資格管理相關(guān)要求對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行年檢的規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）將開(kāi)展2016年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、年檢人員范圍

各公募基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他會(huì)員機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，已在從業(yè)人員管理系統(tǒng)中注冊(cè)，且已取得從業(yè)資格證書(shū)，證書(shū)有效期為2016年12月31日前的，均應(yīng)參加2016年度從業(yè)人員年檢。

已登記的私募基金管理人高管人員及其他從業(yè)人員暫不參加本次年檢，相關(guān)人員本年度培訓(xùn)要求參照協(xié)會(huì)2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號(hào)）第四條執(zhí)行：每人每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

二、通過(guò)年檢的條件

從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過(guò)年檢：

1、持續(xù)符合從業(yè)注冊(cè)的各項(xiàng)要求；

2、2015年1月1日至2017年2月20日期間，累計(jì)完成30個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)，培訓(xùn)學(xué)時(shí)分選修和必修，且必修每年度不少于10個(gè)學(xué)時(shí)（兩年合計(jì)不少于20個(gè)）。培訓(xùn)學(xué)時(shí)的認(rèn)定如下：

（1）參加協(xié)會(huì)舉辦的各期面授培訓(xùn)班；

（2）參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)學(xué)習(xí)，相關(guān)通知鏈接如下：；

（3）各會(huì)員單位、其他專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)（相關(guān)法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)等）。

以上（1）（2）項(xiàng)涉及的培訓(xùn)學(xué)時(shí)無(wú)需申報(bào)，由協(xié)會(huì)進(jìn)行導(dǎo)入，系統(tǒng)中查詢到的培訓(xùn)學(xué)時(shí)與實(shí)際完成培訓(xùn)數(shù)量在時(shí)間上略有延遲；（3）項(xiàng)涉及的培訓(xùn)學(xué)時(shí)，會(huì)員單位需通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)中培訓(xùn)管理欄目進(jìn)行申報(bào)，并通過(guò)附件上傳培訓(xùn)相關(guān)證明資料，如培訓(xùn)講師課件、簽到表等，協(xié)會(huì)審核通過(guò)后，可計(jì)入選修學(xué)時(shí)（每人每年度不超過(guò)3個(gè)）。

3、年檢期間未發(fā)生違反基金業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

三、相關(guān)工作安排

1、本年度從業(yè)人員年檢自2016年10月31日開(kāi)始，至2017年2月28日截止。

2、各機(jī)構(gòu)資格管理員應(yīng)對(duì)符合年檢通過(guò)條件的人員在從業(yè)人員管理系統(tǒng)中進(jìn)行申報(bào)，組織并督促尚未完成規(guī)定學(xué)時(shí)的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

3、年檢結(jié)束后，對(duì)未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，協(xié)會(huì)將暫停其從業(yè)資格，相關(guān)情況記入誠(chéng)信系統(tǒng)，并在網(wǎng)站進(jìn)行公告，所涉及機(jī)構(gòu)應(yīng)在2017年3月15日前向協(xié)會(huì)提交整改報(bào)告。

四、相關(guān)工作要求

1、各機(jī)構(gòu)應(yīng)指定部門(mén)負(fù)責(zé)受理對(duì)所屬?gòu)臉I(yè)人員虛假申報(bào)從業(yè)注冊(cè)和年檢信息的投訴，對(duì)調(diào)查屬實(shí)的投訴，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

2、機(jī)構(gòu)不能按要求履行年檢責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀(jì)律處分。

附件：從業(yè)人員系統(tǒng)年檢操作流程

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

二〇一六年十月二十一日

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