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2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（12.25）
2018年基金從業(yè)資格考試的號角已經(jīng)拉響，備考2018年基金從業(yè)的考生們 ，打好基礎(chǔ)高效備考是關(guān)鍵。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了2018基金從業(yè)資格考試全科試題，今天你學(xué)習(xí)了么？
《證券投資基金》
單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量（ ）起，每增加5個百分點，該機構(gòu)應(yīng)同時向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。
A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
【正確答案】B
【答案解析】本題考查債券借貸業(yè)務(wù)。單個機構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%（含）或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量15%（含）起，每增加5個百分點，該機構(gòu)應(yīng)同時向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。
《基金法律法規(guī)》
監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括（ ）。
A、隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況
B、審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告
C、當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東大會
D、對業(yè)務(wù)機構(gòu)的違法行為進行處罰
【正確答案】D
【答案解析】本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任。監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括以下方面：（1）通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為。當董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。（2）隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況。（3）審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。（4）當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東大會。
《私募股權(quán)投資》
鑒于基金投資的（ ），投資者可視情況聘請獨立的法律顧問。
A、獨立性
B、專業(yè)性
C、法定性
D、強制性
【正確答案】B
【答案解析】本題考查律師事務(wù)所。鑒于基金投資的專業(yè)性，投資者也可視情況聘請獨立的法律顧問。
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