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2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（12.22）
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《證券投資基金》
目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有（ ）和（ ）兩種，其中，T為交易達(dá)成日。
A、T＋1；T＋3
B、T＋0；T＋1
C、T＋3；T＋5
D、T＋2；T＋3
【正確答案】B
【答案解析】本題考查債券結(jié)算的重要日期。目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T＋0和T＋1兩種，其中T為交易達(dá)成日。
《基金法律法規(guī)》
基金管理人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，公司（ ）負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。
A、獨(dú)立董事
B、總經(jīng)理
C、基金經(jīng)理
D、督察長
【正確答案】D
【答案解析】本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任?；鸸芾砣嗽诙聲?huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，公司督察長負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。
《私募股權(quán)投資》
關(guān)于股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段律師提供的服務(wù)，說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A、就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)
B、協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書
C、按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護(hù)基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益
D、協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件
【正確答案】B
【答案解析】本題考查律師事務(wù)所。在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)包括：就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)；在初步確定擬投資企業(yè)后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進(jìn)行法律盡職調(diào)查，提交法律盡職調(diào)查報(bào)告或法律意見書，協(xié)助基金管理人分析投資涉及的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)；協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件；在投資后管理階段，按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護(hù)基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益。
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