2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（12.20）

2018年基金從業(yè)資格考試的號(hào)角已經(jīng)拉響，備考2018年基金從業(yè)的考生們 ，打好基礎(chǔ)高效備考是關(guān)鍵。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了2018基金從業(yè)資格考試全科試題，今天你學(xué)習(xí)了么？

《證券投資基金》

根據(jù)債券交易和結(jié)算的相互關(guān)系，債券結(jié)算可分為（ ）。

A、全額結(jié)算和凈額結(jié)算

B、托管人結(jié)算和券商結(jié)算

C、雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算

D、實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收

【正確答案】A

【答案解析】本題考查債券結(jié)算的種類(lèi)。根據(jù)債券交易和結(jié)算的相互關(guān)系，債券結(jié)算可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算兩種類(lèi)型。

《基金法律法規(guī)》

督察長(zhǎng)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)（ ）。

Ⅰ.公司是否按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

Ⅱ.公司是否對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

Ⅲ.公司是否按照既定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)盈利

Ⅳ.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】本題考查督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任。督察長(zhǎng)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：（1）公司是否按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程。（2）公司是否對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。（3）公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。

《私募股權(quán)投資》

下列不屬于股權(quán)投資基金清算階段律師提供的服務(wù)的是（ ）。

A、按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式

B、協(xié)助清算主體制訂清算方案

C、按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體

D、協(xié)助實(shí)施清算方案，包括通知債權(quán)人、確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)、分配基金財(cái)產(chǎn)

【正確答案】A

【答案解析】本題考查律師事務(wù)所。在股權(quán)投資基金的清算階段，律師提供的服務(wù)包括：按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體；協(xié)助清算主體制訂清算方案；協(xié)助實(shí)施清算方案，包括通知債權(quán)人、確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)、分配基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)清算人出具的清算報(bào)告進(jìn)行合規(guī)性審核。