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2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（12.15）
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《證券投資基金》
銀行間債券市場(chǎng)的組織體系主要包括（ ）。
Ⅰ.發(fā)行主體
Ⅱ.投資主體
Ⅲ.市場(chǎng)主管部門
Ⅳ.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查銀行間債券市場(chǎng)的組織體系。銀行間債券市場(chǎng)的組織體系主要包括：市場(chǎng)主管部門、發(fā)行主體、投資主體、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。
《基金法律法規(guī)》
關(guān)于督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A、督察長(zhǎng)享有充分知情權(quán)
B、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告
C、督察長(zhǎng)經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文檔、檔案
D、督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作
【正確答案】C
【答案解析】本題考查督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任。督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。
《私募股權(quán)投資》
（ ）對(duì)維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序、提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率、保護(hù)股權(quán)投資基金投資者利益均具有重大意義。
A、政府監(jiān)管
B、內(nèi)部控制監(jiān)管
C、行業(yè)自律監(jiān)管
D、社會(huì)力量監(jiān)管
【正確答案】A
【答案解析】本題考查監(jiān)管機(jī)構(gòu)。政府監(jiān)管對(duì)維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序、提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率、保護(hù)股權(quán)投資基金投資者利益均具有重大意義。
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