2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（12.14）

備考2018年基金從業(yè)資格考試的考生 ，現(xiàn)在是預(yù)習(xí)階段，請(qǐng)大家打好基礎(chǔ)，盡早準(zhǔn)備。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了2018基金從業(yè)資格考試全科試題，聽說基金從業(yè)考試難度增加了，網(wǎng)校喊你來學(xué)習(xí)！

《證券投資基金》

建立PROP和D-COM系統(tǒng)的目的是（ ）。

Ⅰ.完善市場(chǎng)運(yùn)作功能

Ⅱ.規(guī)范清算交收、登記

Ⅲ.規(guī)范存管業(yè)務(wù)

Ⅳ.提高對(duì)市場(chǎng)服務(wù)的效率

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查PROP和D-COM系統(tǒng)。參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)（PROP）系統(tǒng)是中國結(jié)算公司上海分公司為完善市場(chǎng)運(yùn)作功能、規(guī)范清算交收、登記和存管業(yè)務(wù)，提高對(duì)市場(chǎng)服務(wù)的效率而開發(fā)的建立在中國結(jié)算公司上海分公司通信系統(tǒng)上的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)。深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（D-COM）系統(tǒng)是中國結(jié)算公司深圳分公司為完善市場(chǎng)運(yùn)作功能，規(guī)范清算交收、登記和存管業(yè)務(wù)，提高對(duì)市場(chǎng)服務(wù)的效率而開發(fā)的建立在深圳證券市場(chǎng)綜合結(jié)算通信系統(tǒng)的，用于實(shí)現(xiàn)結(jié)算參與人與中國結(jié)算公司深證分公司之間的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)。

《基金法律法規(guī)》

基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括（ ）。

Ⅰ.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

Ⅱ.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)

Ⅲ.審核各業(yè)務(wù)部門對(duì)外簽訂的合同，控制風(fēng)險(xiǎn)，防范商業(yè)賄賂

Ⅳ.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查合規(guī)管理活動(dòng)。基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：（1）定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)。（2）審核各業(yè)務(wù)部門對(duì)外簽訂的合同，控制風(fēng)險(xiǎn)，防范商業(yè)賄賂；審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度；負(fù)責(zé)審核公司對(duì)外披露的各類信息。（3）根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評(píng)估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中（銷售、投資、運(yùn)營）各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性，防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。（4）梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)。（5）參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。（6）開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。  

《私募股權(quán)投資》

有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強(qiáng)制性規(guī)范的性質(zhì)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使（ ）。

Ⅰ.審批權(quán)

Ⅱ.檢查權(quán)

Ⅲ.撤銷權(quán)

Ⅳ.行政處罰權(quán)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查監(jiān)管機(jī)構(gòu)。有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強(qiáng)制性規(guī)范的性質(zhì)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)、行政處罰權(quán)和行政處分權(quán)等監(jiān)管權(quán)，均具有法律效力，具有強(qiáng)制性。