新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（12.6）
2018年基金從業(yè)資格考試的號角已經(jīng)拉響，備考2018年基金從業(yè)的考生們 ，打好基礎(chǔ)高效備考是關(guān)鍵。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了2018基金從業(yè)資格考試全科試題，今天你學(xué)習(xí)了么？
《證券投資基金》
下列關(guān)于貨銀對付原則說法錯誤的是（ ）。
A、貨銀對付原則又稱款券兩訖原則
B、貨銀對付原則不可以規(guī)避交收違約風(fēng)險
C、目前，貨銀對付已經(jīng)成為各國證券市場普遍遵循的原則
D、貨銀對付原則是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
【正確答案】B
【答案解析】本題考查貨銀對付原則。貨銀對付通過實現(xiàn)資金和證券的同時劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險。
《基金法律法規(guī)》
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（ ）。
A、對宣傳推介材料進行合規(guī)審核
B、對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機構(gòu)
C、制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守
D、建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源
【正確答案】D
【答案解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括：（1）對宣傳推介材料進行合規(guī)審核。（2）對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機構(gòu)。（3）制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守。（4）加強銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。
《私募股權(quán)投資》
關(guān)于行業(yè)自律和政府監(jiān)管的聯(lián)系，說法錯誤的是（ ）。
A、目的一致
B、性質(zhì)相同
C、行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充
D、行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用
【正確答案】B
【答案解析】本題考查自律組織。行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系：（1）目的一致；（2）行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充；（3）行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。
相關(guān)資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
