2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（12.1）

備考2018年基金從業(yè)資格考試的考生 ，現(xiàn)在是預(yù)習(xí)階段，請(qǐng)大家打好基礎(chǔ)，盡早準(zhǔn)備。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了2018基金從業(yè)資格考試全科試題，聽說基金從業(yè)考試難度增加了，網(wǎng)校喊你來學(xué)習(xí)！

《證券投資基金》

證券交易所的職責(zé)不包括（ ）。

A、實(shí)行自律管理

B、組織和監(jiān)督證券交易

C、為證券集中交易提供場所和設(shè)置

D、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)

【正確答案】D

【答案解析】本題考查場內(nèi)證券交易場所。在我國，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

《基金法律法規(guī)》

基金管理人的管理層負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，履行的合規(guī)管理職責(zé)不包括（ ）。

A、建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序

B、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改，落實(shí)責(zé)任追究

C、并提供必要、充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障

D、監(jiān)督基金運(yùn)營是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定

【正確答案】D

【答案解析】本題考查管理層的合規(guī)責(zé)任。基金管理人的管理層負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，履行合規(guī)管理職責(zé)：①建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障。②發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改，落實(shí)責(zé)任追究。③公司章程或者董事會(huì)確定的其他要求。  

《私募股權(quán)投資》

在我國依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是（ ）。

A、中國股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

B、上海證券交易所

C、深圳證券交易所

D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【正確答案】D

【答案解析】本題考查自律組織。自律組織對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織。