新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》易錯題點評：合規(guī)管理
冰凍三尺，非一日之寒，基金從業(yè)資格考試也是一樣。備考正當時，很多考生關注哪里有基金從業(yè)資格考試的易錯題。正保會計網(wǎng)校基金從業(yè)專家點評可以幫到大家！正保會計網(wǎng)校精選出近期《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》易錯題：合規(guī)管理，特與您分享，祝您夢想成真！
【錯題點評】2017年11月30日
合規(guī)管理部門的獨立性主要包括（ ）。
Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定
Ⅱ.在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規(guī)風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突
Ⅲ.應由一名集團合規(guī)官或合規(guī)負責人全面負責協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風險管理
Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【點評】本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理部門的獨立性主要包括以下要素：第一，合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定；第二，在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規(guī)風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突；第三，合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員。Ⅲ屬于對銀行合規(guī)部門獨立性的規(guī)定。參見教材（下冊）P190。
注：以上習題來源于正保會計網(wǎng)校“每日一練——免費在線測試”欄目，網(wǎng)校老師針對學員每日提交的測試結(jié)果挑選出有代表性的錯題進行點評。
注：本文為正保會計網(wǎng)校原創(chuàng)，版權屬正保會計網(wǎng)校所有，未經(jīng)授權，不得轉(zhuǎn)載。
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
