2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（11.30）

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《證券投資基金》

關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是（ ）。

Ⅰ.全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)的作用是通過制定業(yè)績報(bào)告，確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露，并對(duì)實(shí)際情況做出完整的衡量與體現(xiàn)

Ⅱ.遵循GIPS可以提高業(yè)績報(bào)告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎(chǔ)上報(bào)告投資業(yè)績數(shù)據(jù)，讓不同投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績具有可比性

Ⅲ.GIPS標(biāo)準(zhǔn)包含兩套，一套為必須遵守的規(guī)定，投資管理機(jī)構(gòu)必須在全體一致遵守所有規(guī)定的情況下，方可宣稱已符合標(biāo)準(zhǔn)；另一套為推薦遵守的行業(yè)最高標(biāo)準(zhǔn)

Ⅳ.自2010年1月1日起，組合須至少每季度進(jìn)行一次實(shí)際估值，并在所有出現(xiàn)大額對(duì)外現(xiàn)金流的日子進(jìn)行實(shí)際估值

Ⅴ.為了增加投資管理機(jī)構(gòu)符合GIPS標(biāo)準(zhǔn)的可信性，機(jī)構(gòu)必須聘請(qǐng)獨(dú)立第三方審計(jì)公司，審計(jì)GIPS合規(guī)情況

A、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【正確答案】B

【答案解析】本題考查全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)。Ⅳ錯(cuò)誤，自2010年1月1日起，組合須至少每月度進(jìn)行一次實(shí)際估值，并在所有出現(xiàn)大額對(duì)外現(xiàn)金流的日子進(jìn)行實(shí)際估值。Ⅴ錯(cuò)誤，為了增加投資管理機(jī)構(gòu)符合GIPS標(biāo)準(zhǔn)的可信性，機(jī)構(gòu)可自愿聘請(qǐng)獨(dú)立第三方審計(jì)公司，審計(jì)GIPS合規(guī)情況。  

《基金法律法規(guī)》

以下關(guān)于合規(guī)管理的表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A、所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致

B、合規(guī)管理是一種財(cái)務(wù)管理活動(dòng)

C、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)關(guān)于銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的表述為金融業(yè)合規(guī)定義提供了一個(gè)公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)

D、基金管理人的合規(guī)管理可以定義為“對(duì)基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、檢查、通報(bào)、評(píng)估、處置的管理活動(dòng)

【正確答案】B

【答案解析】本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。  

《私募股權(quán)投資》

下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A、國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為“私人股權(quán)投資基金”

B、私人股權(quán)投資基金是指主要投資于私人股權(quán)

C、私人股權(quán)投資基金即企業(yè)公開發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金

D、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券

【正確答案】C

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的概念。私人股權(quán)投資基金即企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權(quán)的投資基金。