2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（11.17）

備考2017年基金從業(yè)資格考試的考生 ，現(xiàn)在是備考沖刺階段，請(qǐng)大家做好沖刺準(zhǔn)備。基金從業(yè)資格考試時(shí)間為11月25日至26日，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了2017基金從業(yè)資格考試全科試題，聽說(shuō)考試難度增加了，網(wǎng)校喊你來(lái)學(xué)習(xí)！

《證券投資基金》

某基金年度平均收益率為25%，假設(shè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為2%（年化），該基金的年化波動(dòng)率為32%，貝塔系數(shù)為0.75，則該基金的特雷諾比率為（ ）。

A、30.67%

B、25%

C、32%

D、75%

【正確答案】A

【答案解析】本題考查特雷諾比率。特雷諾比率＝（平均收益率－平均無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率）/系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)＝（25%－2%）÷0.75＝30.67%。

《基金法律法規(guī)》

公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為（ ）。

Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶

Ⅱ.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)

Ⅲ.參與任何對(duì)客戶或?qū)?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往

Ⅳ.為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

【正確答案】C

【答案解析】本題考查業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任。公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為：（1）以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶。（2）對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)。（3）參與任何對(duì)客戶或?qū)?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往。（4）參與任何操縱市場(chǎng)的行為。（5）向任何其他人透露（除非是代表客戶履行職責(zé)的行為）關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。

《私募股權(quán)投資》

關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A、股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了間接融資和資本市場(chǎng)在我國(guó)的發(fā)展

B、市場(chǎng)規(guī)模增長(zhǎng)迅速，當(dāng)前我國(guó)已成為全球第二大股權(quán)投資市場(chǎng)

C、股權(quán)投資基金行業(yè)有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)

D、市場(chǎng)主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)化主體主導(dǎo)

【正確答案】A

【答案解析】本題考查我國(guó)股權(quán)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀。經(jīng)過(guò)多年探索，我國(guó)的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展，主要體現(xiàn)為三個(gè)方面。一是市場(chǎng)規(guī)模增長(zhǎng)迅速，當(dāng)前我國(guó)已成為全球第二大股權(quán)投資市場(chǎng)。二是市場(chǎng)主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)化主體主導(dǎo)。三是有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了直接融資和資本市場(chǎng)在我國(guó)的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國(guó)的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。