2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（11.7）

2017年基金從業(yè)資格考試11月全國(guó)統(tǒng)考考試時(shí)間為11月25日至26日。本次考試考試大綱進(jìn)行了變化，開始將使用新版考試教材，大家一定要備考新版課程（點(diǎn)擊查看）。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了基金從業(yè)資格考試全科試題，基金從業(yè)考生們要多練習(xí)，才能在考場(chǎng)上所向披靡！

《證券投資基金》

關(guān)于單位資產(chǎn)凈值，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、公募基金每天公布單位資產(chǎn)凈值

B、期末基金單位資產(chǎn)凈值＝期末基金資產(chǎn)凈值/期末基金單位總份額

C、利用基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)算收益率，只需考慮利息

D、基金單位資產(chǎn)凈值不受基金份額申購(gòu)贖回的影響

【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金收益率的計(jì)算。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，利用基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)算收益率，只需考慮分紅。

《基金法律法規(guī)》

根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（ ）。

A、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

B、建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門

C、通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制，對(duì)于無法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過加強(qiáng)手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制

D、建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

 【正確答案】B

【答案解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：（1）建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度。（2）通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制，對(duì)于無法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過加強(qiáng)手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制。（3）重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為。（4）對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為（包括交易價(jià)格、交易品種、交易對(duì)手、交易頻度、交易時(shí)機(jī)等）進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、監(jiān)測(cè)和分析。（5）每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。（6）關(guān)注估值政策和估值方法隱含的風(fēng)險(xiǎn)，定期評(píng)估第三方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的估值質(zhì)量，對(duì)于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng)特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行情景壓力測(cè)試并及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)管理情景應(yīng)對(duì)方案。

《私募股權(quán)投資》

投資者承諾向基金投資的總額度稱為（ ）。

A、法定資本

B、未投資資本

C、實(shí)繳資本

D、認(rèn)繳資本  

【正確答案】D

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金運(yùn)作中的現(xiàn)金流。投資者承諾向基金投資的總額度稱為認(rèn)繳資本。