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2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（10.20）
2017年11月基金從業(yè)考試備考已經(jīng)拉開帷幕，基礎(chǔ)備考階段是整個學(xué)習(xí)過程中對知識點掌握的重要階段，跟小編一起來學(xué)習(xí)2017年基金從業(yè)資格考試精選全科試題吧！
《證券投資基金》
關(guān)于股票基金的持股集中度，下列說法錯誤的是（ ）。
A、持股數(shù)量越多，基金風(fēng)險越低
B、持股數(shù)量越多，基金的投資風(fēng)險越集中
C、持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越多
D、持股集中度＝（前十大重倉股投資市值÷基金股票投資總市值）×100%
【正確答案】B
【答案解析】本題考查股票基金的風(fēng)險管理。選項B錯誤，持股數(shù)量越多，基金的投資風(fēng)險越分散，風(fēng)險越低。
《基金法律法規(guī)》
基金管理人內(nèi)部控制機制一般包括（ ）。
Ⅰ.員工自律
Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督
Ⅲ.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
Ⅳ.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查內(nèi)部控制機制?；鸸芾砣藘?nèi)部控制機制一般包括四個層次：一是員工自律；二是各部門主管（包括監(jiān)察稽核）的檢查監(jiān)督；三是公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制；四是董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。
《私募股權(quán)投資》
下列關(guān)于募集行為的說法，錯誤的是（ ）。
A、募集方式包括基金管理人自行募集
B、募集方式包括委托基金銷售機構(gòu)募集
C、股權(quán)投資基金應(yīng)該向特定的合格投資者募集
D、基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集的，可以免除其依法承擔(dān)的責(zé)任
【正確答案】D
【答案解析】本題考查募集行為。基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。
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