2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（10.18）

2017年11月基金從業(yè)考試備考已經(jīng)拉開(kāi)帷幕，基礎(chǔ)備考階段是整個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程中對(duì)知識(shí)點(diǎn)掌握的重要階段，跟小編一起來(lái)學(xué)習(xí)2017年基金從業(yè)資格考試精選全科試題吧！

《證券投資基金》

關(guān)于歷史模擬法，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、歷史模擬法依據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子收益率分布的參數(shù)值

B、由于歷史模擬法是以發(fā)生過(guò)的數(shù)據(jù)為依據(jù)的，投資者容易接受該種方法對(duì)未來(lái)的預(yù)測(cè)

C、利用歷史模擬法可以根據(jù)歷史樣本分布求出風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，組合收益的數(shù)據(jù)可利用組合中投資工具收益的歷史數(shù)據(jù)求得

D、歷史模擬法十分簡(jiǎn)單，因?yàn)樵摲N方法無(wú)須在事先確定風(fēng)險(xiǎn)因子收益或概率分布，只需利用歷史數(shù)據(jù)對(duì)未來(lái)方向進(jìn)行估算

【正確答案】A

【答案解析】本題考查歷史模擬法。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，參數(shù)法依據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子收益率分布的參數(shù)值；歷史模擬法依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因子收益的近期歷史數(shù)據(jù)的估算，模擬出未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)因子收益變化。

《基金法律法規(guī)》

在內(nèi)部控制的基本要素中，對(duì)控制環(huán)境的表述錯(cuò)誤的是（ ）。

A、控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容

B、基金管理人管理層應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

C、基金管理人應(yīng)當(dāng)健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，嚴(yán)禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益

D、基金管理人的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)互幫互助、相互協(xié)調(diào)的原則，各部門(mén)共同完成各項(xiàng)工作  

【正確答案】D

【答案解析】本題考查內(nèi)部控制機(jī)制?；鸸芾砣说慕M織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門(mén)有明確的授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。

《私募股權(quán)投資》

基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確（ ）。

Ⅰ.保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施

Ⅱ.收益分配制度

Ⅲ.資產(chǎn)管理制度

Ⅳ.糾紛解決機(jī)制

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ  

【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金托管業(yè)務(wù)。除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?；鸷贤s定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。