2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（10.11）

學(xué)習(xí)跟好隊(duì)，應(yīng)試無(wú)所畏。11月基金從業(yè)資格考試全國(guó)統(tǒng)考已經(jīng)拉開(kāi)帷幕，大家備考不能停啊！為方便大家學(xué)習(xí)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了基金從業(yè)考試全科習(xí)題，還在等什么，趕快來(lái)學(xué)習(xí)吧！

《證券投資基金》

某基金根據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出來(lái)的貝塔系數(shù)為2，則該基金（ ）。

A、屬于市場(chǎng)中性策略

B、價(jià)格變化幅度比市場(chǎng)大

C、價(jià)格變化幅度與市場(chǎng)一致

D、價(jià)格變化方向與市場(chǎng)相反

【正確答案】B

【答案解析】本題考查貝塔系數(shù)。貝塔系數(shù)大于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致；貝塔系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反。貝塔系數(shù)等于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致。貝塔系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大。貝塔系數(shù)小于1（大于0）時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)小。

《基金法律法規(guī)》

投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括（ ）。

Ⅰ.投資決策應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合基金契約所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求

Ⅱ.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策

Ⅲ.投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄

Ⅳ.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】本題考查投資管理業(yè)務(wù)控制。投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容：（1）投資決策應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合基金契約所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。（2）健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策。（3）投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄。（4）建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。（5）建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序、基金績(jī)效分析等內(nèi)容。

《私募股權(quán)投資》

私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（ ）年的誠(chéng)信情況說(shuō)明。

A、2

B、3

C、4

D、5

【正確答案】B

【答案解析】本題考查信息披露的基本要求。私募基金募集期間，宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)向投資者披露以下信息：①基金基本信息；②管理人基本信息；③基金的投資信息；④基金的募集期限；⑤基金估值政策、程序和定價(jià)模式；⑥基金合同的主要條款；⑦基金的申購(gòu)與贖回安排；⑧基金管理人最近三年的誠(chéng)信情況說(shuō)明；⑨其他事項(xiàng)。