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2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（9.28）
2017年基金從業(yè)資格考試日益臨近，在這歡（ya）欣（li）鼓（shan）舞（da）的日子里，你是不是已經(jīng)準(zhǔn)備好了？題海戰(zhàn)術(shù)在強(qiáng)化記憶方面有著顯著效果，不斷練習(xí)可以提高答題效率?？吹亩嗔?，也就臨危不懼，處事不驚了。所以快干了這碗熱湯，開始做題吧。
《證券投資基金》
根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其股東人數(shù)不少于（ ）人。
A、1000
B、2000
C、3000
D、4000
【正確答案】D
【答案解析】本題考查保證金交易。根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其股東人數(shù)不少于4000人。
《基金法律法規(guī)》
客戶服務(wù)是基金營銷的重要組成部分，通過銷售人員主動、及時開發(fā)市場，爭取投資者認(rèn)同，建立與投資者的長期關(guān)系，奠定有廣度和深度的投資者基礎(chǔ)，才能達(dá)到拓展業(yè)務(wù)和提升市場占有率的目標(biāo)。以下行為不屬于客戶服務(wù)的是（ ）。
A、在發(fā)行新基金時群發(fā)手機(jī)短信告知新基金發(fā)行的信息
B、向基金持有人解答各類疑問
C、通過電視向投資者宣傳正確的投資理念
D、給基金持有人郵寄投資策略報(bào)告
【正確答案】A
【答案解析】本題考查基金客戶服務(wù)。常見的客戶服務(wù)內(nèi)容包括基金賬戶信息查詢、基金信息查詢、基金管理公司信息查詢、人工咨詢、客戶投訴處理、資料郵寄、基金轉(zhuǎn)換、修改賬戶資料、非交易過戶、掛失和解掛等服務(wù)。
《私募股權(quán)投資》
關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制，下列說法正確的是（ ）。
A、契約型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過200人
B、有限責(zé)任公司的股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過200人
C、股份有限公司的股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過50人
D、合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過100人
【正確答案】A
【答案解析】本題考查單只基金的投資者人數(shù)限制。契約型股權(quán)投資基金根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過200人。公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人。合伙型股權(quán)投資基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過50（含普通合伙人）。
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