2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（9.27）

2017年基金從業(yè)資格考試日益臨近，在這歡（ya）欣（li）鼓（shan）舞（da）的日子里，你是不是已經(jīng)準(zhǔn)備好了？題海戰(zhàn)術(shù)在強(qiáng)化記憶方面有著顯著效果，不斷練習(xí)可以提高答題效率?？吹亩嗔?，也就臨危不懼，處事不驚了。所以快干了這碗熱湯，開(kāi)始做題吧。

《證券投資基金》

下列關(guān)于股票交易的傭金和印花稅的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、證券公司對(duì)于不同的投資者往往會(huì)采用不同的交易傭金率

B、印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在股票成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，是交易費(fèi)用的重要組成部分

C、證券公司收取傭金歸證券公司所有

D、我國(guó)A股印花稅率為單邊征收（只在賣(mài)出股票時(shí)征收），稅率為1‰

【正確答案】C

【答案解析】本題考查場(chǎng)內(nèi)證券交易涉及的費(fèi)用。傭金費(fèi)用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易所交易監(jiān)督管理費(fèi)等組成。傭金包含了交給監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管費(fèi)，所以不只證券公司所有。

《基金法律法規(guī)》

下列關(guān)于投資者教育工作的形式說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、從宣傳介質(zhì)上看，基金投資者教育工作的開(kāi)展形式包括紙質(zhì)形式和電子形式兩類

B、紙質(zhì)形式包括傳統(tǒng)的報(bào)紙、雜志以及印刷的基金宣傳資料等

C、電子形式有網(wǎng)頁(yè)、基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司官網(wǎng)、電視等

D、紙質(zhì)形式與電子形式相比，紙質(zhì)形式更具有吸引力

【正確答案】D

【答案解析】本題考查投資者教育工作的形式。相比于紙質(zhì)形式，電子形式的投資者教育方式更具有吸引力，投資者的接受效率也較高。  

《私募股權(quán)投資》

關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介的方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、目前，我國(guó)的股權(quán)投資基金采取非公開(kāi)方式募集

B、基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得通過(guò)公眾傳播媒體的方式，向不特定對(duì)象宣傳推介

C、不得通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介的要求，是為了防范變相公募

D、禁止通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等能夠有效控制宣傳推介對(duì)象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的“特定對(duì)象”宣傳推介  

【正確答案】D

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金宣傳推介的方式。不禁止通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)、手機(jī)短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對(duì)象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的“特定對(duì)象”宣傳推介。