2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（9.20）

2017年基金從業(yè)資格考試日益臨近，在這歡（ya）欣（li）鼓（shan）舞（da）的日子里，你是不是已經(jīng)準(zhǔn)備好了？題海戰(zhàn)術(shù)在強(qiáng)化記憶方面有著顯著效果，不斷練習(xí)可以提高答題效率。看的多了，也就臨危不懼，處事不驚了。所以快干了這碗熱湯，開始做題吧。

《證券投資基金》

使用跟量算法時(shí)，交易時(shí)間主要依賴（ ）。

A、交易期間價(jià)格的波動(dòng)幅度

B、交易期間投資者的參與程度

C、交易期間成交量的大小

D、交易期間市場(chǎng)的活躍程度

【正確答案】D

【答案解析】本題考查算法交易簡介。跟量算法，旨在幫助投資者跟上市場(chǎng)交易量，若交易量放大則同樣放大這段時(shí)間內(nèi)的下單成交量，反之則相應(yīng)降低這段時(shí)間內(nèi)的下單成交量。交易時(shí)間主要依賴交易期間市場(chǎng)的活躍程度。

《基金法律法規(guī)》

國際證監(jiān)會(huì)組織為投資者教育工作設(shè)定的六個(gè)基本原則包括（ ）。

Ⅰ.投資者教育等同于投資咨詢

Ⅱ.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

Ⅲ.投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】本題考查投資者教育的基本原則。國際證監(jiān)會(huì)組織為投資者教育工作設(shè)定的六個(gè)基本原則：（1）投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者。（2）投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代。（3）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（4）投資者教育沒有一個(gè)固定的模式。相反地，它可以有多種形式，這取決于監(jiān)管者的特定目標(biāo)、投資者的成熟度和可供使用的資源。（5）鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃。（6）投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。

《私募股權(quán)投資》

股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、6個(gè)月

B、1年

C、2年

D、3年

【正確答案】B

【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。