2017年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題（8.10）

學(xué)習(xí)跟好隊(duì)，應(yīng)試無所畏。9月基金從業(yè)資格考試全國(guó)統(tǒng)考已經(jīng)拉開帷幕，全國(guó)統(tǒng)考報(bào)名時(shí)間截止到8月25日，考試時(shí)間為9月16日至17日！為方便大家學(xué)習(xí)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了基金從業(yè)考試全科習(xí)題，還在等什么，趕快來學(xué)習(xí)吧！

《證券投資基金》

關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假定，說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、不存在交易費(fèi)用及稅金

B、市場(chǎng)上存在大量投資者，每個(gè)投資者的財(cái)富相對(duì)于所有投資者的財(cái)富總量而言是微不足道的

C、投資者的投資范圍僅限于公開市場(chǎng)上可以交易的資產(chǎn)

D、所有投資者的投資期限都是不相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)的調(diào)整

【正確答案】D

【答案解析】本題考查資本資產(chǎn)定價(jià)模型。所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)的調(diào)整。

《基金法律法規(guī)》

基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形不包括（ ）。

A、未履行報(bào)送手續(xù)

B、在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料

C、基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致

D、基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形

【正確答案】B

【答案解析】本題考查宣傳推介材料違規(guī)的情形?；鸸芾砉净蚧鸫N機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形主要包括以下三種：（1）未履行報(bào)送手續(xù)。（2）基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致。（3）基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形。  

《私募股權(quán)投資》

關(guān)于外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)

B、外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

C、外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)

D、外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突

【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金外包服務(wù)中可能存在的利益沖突。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。