基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)題精選（十三）

基金從業(yè)在手，高薪行業(yè)無(wú)憂。2017年9月基金從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入緊張的備考階段，考試時(shí)間為9月16日，請(qǐng)廣大考生抓緊時(shí)間備考！為方便大家學(xué)習(xí)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校專家團(tuán)隊(duì)特整理了《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》精選習(xí)題十三，快來(lái)學(xué)習(xí)吧！

證券投資基金

基金法律法規(guī)

私募股權(quán)投資

1、單選題

創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的（ ）應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。

Ⅰ.股東

Ⅱ.監(jiān)事

Ⅲ.普通員工

Ⅳ.高級(jí)管理人員

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板上市基本要求。根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。

2、單選題

創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的（ ）應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。

Ⅰ.股東

Ⅱ.監(jiān)事

Ⅲ.普通員工

Ⅳ.高級(jí)管理人員

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板上市基本要求。根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。

3、單選題

根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的（ ）累計(jì)超過人民幣5000萬(wàn)元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度（ ）累計(jì)超過人民幣3億元。

A、凈利潤(rùn)；營(yíng)業(yè)收入

B、現(xiàn)金流量；凈資產(chǎn)

C、凈利潤(rùn)；凈資產(chǎn)

D、現(xiàn)金流量?jī)纛~；營(yíng)業(yè)收入

【正確答案】D

【答案解析】本題考查境內(nèi)主板上市基本要求。根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況良好。最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)

4、單選題

根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近（ ）年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。

A、2

B、5

C、3

D、1

【正確答案】C

【答案解析】本題考查境內(nèi)主板上市基本要求。發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。

5、單選題

下列不屬于境內(nèi)主板上市基本要求的是（ ）。

A、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上的股份有限公司

B、發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

C、發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛

D、發(fā)行人在獨(dú)立性方面無(wú)嚴(yán)重缺陷，即發(fā)行人的資產(chǎn)完整，人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)立

【正確答案】A

【答案解析】本題考查境內(nèi)主板上市基本要求。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司。

6、單選題

在上市退出的主要市場(chǎng)中，一般對(duì)企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標(biāo)要求都比較高的是（ ）。

A、中小企業(yè)板市場(chǎng)

B、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C、新三板市場(chǎng)

D、主板市場(chǎng)

【正確答案】D

【答案解析】本題考查上市退出的主要市場(chǎng)。主板市場(chǎng)是國(guó)內(nèi)最重要的證券市場(chǎng)，一般對(duì)企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標(biāo)要求都比較高。

7、單選題

股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出方式主要有（ ）。

Ⅰ.清算退出

Ⅱ.回購(gòu)?fù)顺?

Ⅲ.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

Ⅳ.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】本題考查項(xiàng)目退出概述。股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要有三種方式：股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、清算退出。