基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：合規(guī)審核內(nèi)容

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/25 09:02:59　字體：大小

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以下關(guān)于合規(guī)審核的表述，錯誤的是（）。

A. 基金管理人在開展合規(guī)工作時，首先需要制定合規(guī)審核計(jì)劃，需要列出審核的目標(biāo)、步驟和流程，并根據(jù)審核過程中遇到的情況，隨時調(diào)整

B. 基金管理人在公司內(nèi)部開展合規(guī)審核時，可能出現(xiàn)內(nèi)部人員不配合，刻意隱瞞實(shí)情，需要合規(guī)部門人員進(jìn)行審核調(diào)查

C. 合規(guī)審核調(diào)查需要利用先進(jìn)的技術(shù)包括數(shù)據(jù)分析技術(shù)，但審核調(diào)查手段不能干擾公司正常的業(yè)務(wù)運(yùn)作

D. 合規(guī)審核工作需要進(jìn)行階段性的評估，這種評估可以引入第三方評估，將合規(guī)審核評價作為對下一次審核計(jì)劃制定的重要決策依據(jù)

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【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)審核?；鸸芾砣嗽陂_展合規(guī)工作時，首先需要制定合規(guī)審核計(jì)劃，需要列出審核的目標(biāo)、步驟和流程。一旦審核開始，不能隨意變更計(jì)劃。參見教材（下冊）P264。

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