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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題練習：董事會的合規(guī)責任
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董事會履行的合規(guī)管理職責包括（ ）。
Ⅰ.審議批準合規(guī)管理的基本制度
Ⅱ.審議批準公司年度合規(guī)報告
Ⅲ.審議批準公司年度財務報告的合法性
Ⅳ.決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
C【解析】
本題考查董事會的合規(guī)責任。董事會履行以下合規(guī)管理職責：（1）審議批準合規(guī)管理的基本制度。（2）審議批準公司年度合規(guī)報告。（3）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。（4）決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。（5）建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制。（6）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。參見教材（下冊）P256。
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